為進(jìn)一步深化科技計(jì)劃管理體制改革,規(guī)范科技計(jì)劃與項(xiàng)目管理,明確管理責(zé)任、權(quán)利和義務(wù),結(jié)合我市實(shí)際,我局對(duì)2011年發(fā)布實(shí)施的《汕尾市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法(暫行)》(汕科字〔2011〕58號(hào))進(jìn)行修訂完善,草擬了《汕尾市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法(試行)(征求意見稿)》?,F(xiàn)公開征求意見。
此次公開征求意見時(shí)間為2023年5月12日至2023年5月22日,意見請(qǐng)發(fā)送至郵箱地址:swkjyw@126.com或傳真至0660-3360176。
附件:《汕尾市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法(試行)》(征求意見稿)
汕尾市科技局
2023年5月12日
汕尾市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法(試行)
(征求意見稿)
第一章 總則
第一條 為提高汕尾市科技計(jì)劃項(xiàng)目組織實(shí)施質(zhì)量和規(guī)范科技計(jì)劃項(xiàng)目管理機(jī)制,保證科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的規(guī)范化、制度化,營(yíng)造求真務(wù)實(shí)的科研創(chuàng)新環(huán)境。根據(jù)《廣東省自主創(chuàng)新促進(jìn)條例》、《廣東省省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題工作規(guī)程(試行)》(粵科監(jiān)字[2020]77號(hào))、《汕尾市科技項(xiàng)目評(píng)審管理辦法(試行)》(汕府辦函[2022]80號(hào))等有關(guān)規(guī)定,結(jié)合本市實(shí)際,制定本辦法。
第二條 本辦法主要適用于以市級(jí)財(cái)政投入(事前財(cái)政經(jīng)費(fèi)資助,含省科技專項(xiàng)資金“大專項(xiàng)+任務(wù)清單”項(xiàng)目)為主的各類市級(jí)科技計(jì)劃的申報(bào)與受理、評(píng)審與立項(xiàng)、實(shí)施與管理、驗(yàn)收結(jié)題等管理工作。
第三條 市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目(以下簡(jiǎn)稱“項(xiàng)目”)是指列入市級(jí)科技計(jì)劃,由汕尾市科學(xué)技術(shù)局(以下簡(jiǎn)稱“市科技局”)主管,在一定時(shí)期內(nèi)組織實(shí)施的科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化及相關(guān)科技活動(dòng)等科技計(jì)劃項(xiàng)目。
第四條 市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理遵循權(quán)責(zé)明確、程序規(guī)范、監(jiān)督有力、績(jī)效導(dǎo)向的原則,逐步實(shí)施全面信息化管理,保證項(xiàng)目管理全過程的公開、公平、公正。
第二章 申報(bào)與受理
第五條 市科技局根據(jù)全市經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、科技發(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略,制定及公開各類科技計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)指南,明確申報(bào)條件和要求、申報(bào)時(shí)間和方式以及項(xiàng)目的組織形式?! ?/p>
第六條 申請(qǐng)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合以下基本條件:
?。ㄒ唬┥陥?bào)單位應(yīng)為汕尾市內(nèi)注冊(cè)登記具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)、科研院所、高等院校及其他具備科研開發(fā)或科技服務(wù)能力的單位。政府購(gòu)買服務(wù)、軟科學(xué)研究項(xiàng)目以及國(guó)家、省屬事業(yè)單位在汕尾市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)(或校區(qū))的,不受注冊(cè)地限制;
(二)申報(bào)單位應(yīng)當(dāng)具有項(xiàng)目實(shí)施的基礎(chǔ)條件和保障能力,誠(chéng)信守法,具有良好的商業(yè)信譽(yù)、健全的組織機(jī)構(gòu)、完善的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和科研管理相關(guān)制度;
(三)申報(bào)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在申報(bào)項(xiàng)目時(shí)無尚在懲戒期的科研失信行為和相關(guān)社會(huì)領(lǐng)域信用“黑名單”記錄;
?。ㄋ模┥陥?bào)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人無逾期未驗(yàn)收市級(jí)及以上科技計(jì)劃項(xiàng)目,項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在研的市級(jí)及以上科技計(jì)劃項(xiàng)目,原則上不得超過2項(xiàng);
?。ㄎ澹┫嚓P(guān)專項(xiàng)管理辦法或申報(bào)指南要求具備的其他條件。
第七條 項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)按照申報(bào)通知規(guī)定渠道和時(shí)限進(jìn)行申報(bào)。市直單位由其主管部門負(fù)責(zé)審查和推薦,各縣(市、區(qū))、高新區(qū)企事業(yè)單位申報(bào)的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)通過各縣(市、區(qū))、高新區(qū)科技行政主管部門負(fù)責(zé)審查和推薦(以下簡(jiǎn)稱:推薦單位)。
第八條 申請(qǐng)項(xiàng)目應(yīng)填寫及提交以下材料:
(一)項(xiàng)目申報(bào)書;
?。ǘ┛尚行匝芯繄?bào)告;
?。ㄈ┢渌嚓P(guān)專項(xiàng)文件規(guī)定或申報(bào)指南要求提供的其他材料。
第九條 推薦單位對(duì)其管理范圍內(nèi)項(xiàng)目申報(bào)單位提交的項(xiàng)目申報(bào)材料進(jìn)行審查,按要求將項(xiàng)目書面申報(bào)材料送交受理窗口。網(wǎng)上申報(bào)材料應(yīng)與書面申報(bào)材料一致。
第三章 審查與評(píng)審
第十條 符合條件的申報(bào)單位根據(jù)項(xiàng)目申報(bào)指南和申報(bào)通知要求,提交申報(bào)材料。推薦單位對(duì)項(xiàng)目申報(bào)材料進(jìn)行形式審查,主要審查申報(bào)材料在形式上的合規(guī)性、完整性和有效性,并出具推薦意見;不予推薦的,應(yīng)當(dāng)說明理由。市科技局對(duì)推薦單位報(bào)送的申報(bào)材料進(jìn)行形式審查,主要審查申報(bào)單位是否具備申報(bào)資格、申報(bào)材料是否齊全,通過形式審查的予以受理;不予受理的,應(yīng)當(dāng)說明理由。
第十一條 通過形式審查的項(xiàng)目由市科技局組織專家評(píng)審并出具項(xiàng)目評(píng)審意見;定向組織項(xiàng)目按市委市政府決策要求落實(shí)或組織專家論證形成咨詢意見。
第十二條 市科技局根據(jù)科技計(jì)劃類別建立公正、科學(xué)的項(xiàng)目評(píng)審工作規(guī)則和專家評(píng)審規(guī)范,明確專家組構(gòu)成、產(chǎn)生方式,項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)審意見格式等,建立全過程可查詢、可追溯、可申訴的評(píng)審體系。
第十三條 項(xiàng)目評(píng)審可采取網(wǎng)絡(luò)評(píng)審、會(huì)議評(píng)審、現(xiàn)場(chǎng)考察等形式,主要就項(xiàng)目實(shí)施的必要性、創(chuàng)新性、可行性、績(jī)效目標(biāo)以及經(jīng)費(fèi)預(yù)算的合理性等方面進(jìn)行量化評(píng)分,評(píng)審結(jié)果作為項(xiàng)目立項(xiàng)的主要參考依據(jù)。
第四章 公示與立項(xiàng)
第十四條 市科技局綜合評(píng)審結(jié)果及其他相關(guān)規(guī)定提出立項(xiàng)建議,按程序進(jìn)行審議后形成擬立項(xiàng)項(xiàng)目清單,向社會(huì)公示,公示期為5個(gè)工作日。公示期間有異議的項(xiàng)目,經(jīng)調(diào)查屬實(shí)并需調(diào)整的,由市科技局重新審核并予以公布;公示無異議或經(jīng)調(diào)查異議不成立的項(xiàng)目,由市科技局按程序下達(dá)項(xiàng)目計(jì)劃,市財(cái)政局下達(dá)資金計(jì)劃。
第十五條 立項(xiàng)項(xiàng)目根據(jù)規(guī)定須簽訂任務(wù)書(合同書)的,由市科技局(甲方)與項(xiàng)目承擔(dān)單位(乙方)及項(xiàng)目推薦單位(丙方)簽訂任務(wù)書(合同書),對(duì)項(xiàng)目實(shí)施內(nèi)容、研究目標(biāo)、經(jīng)費(fèi)使用、項(xiàng)目組成員、實(shí)施進(jìn)度、績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)等內(nèi)容進(jìn)行約定,并明確各方的權(quán)利和義務(wù)。項(xiàng)目承擔(dān)單位無故逾期未提交任務(wù)書(合同書)的,視為自動(dòng)放棄立項(xiàng)。
第十六條 申報(bào)單位及推薦單位對(duì)提交的任務(wù)書(合同書)真實(shí)性、合法性、有效性負(fù)責(zé)并作出承諾。提交任務(wù)書(合同書)時(shí)需對(duì)項(xiàng)目實(shí)施作出承諾,同時(shí)提交《科研誠(chéng)信承諾書》。承諾內(nèi)容如下:
1.建立健全財(cái)務(wù)制度,設(shè)立項(xiàng)目專賬,??顚S茫瑢H素?fù)責(zé);
2.簽訂的任務(wù)書(合同書)的各項(xiàng)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等指標(biāo)與《申報(bào)書》內(nèi)容相符,提供的研究開發(fā)成果與《申報(bào)書》內(nèi)容相符;
3.項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)按任務(wù)書(合同書)所列內(nèi)容開支,自籌資金保證足額到位;
4.本單位法定代表人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人保證以上各項(xiàng)內(nèi)容真實(shí)、客觀,并承擔(dān)由此引起的相關(guān)責(zé)任;
5.推薦單位承諾:加強(qiáng)對(duì)本項(xiàng)目實(shí)施的指導(dǎo)、監(jiān)督和管理,督促項(xiàng)目承擔(dān)單位兌現(xiàn)上述承諾內(nèi)容。
第五章 實(shí)施與管理
第十七條 項(xiàng)目承擔(dān)單位是科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施和資金管理使用的責(zé)任主體,要嚴(yán)格按照科技項(xiàng)目管理的有關(guān)規(guī)定,認(rèn)真履行任務(wù)書(合同書)的各項(xiàng)要求,規(guī)范專項(xiàng)資金使用,確保完成預(yù)期目標(biāo)和專項(xiàng)資金使用安全,切實(shí)履行項(xiàng)目管理職責(zé)。
第十八條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)配合相關(guān)主管部門對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查、中期評(píng)估、績(jī)效評(píng)價(jià)、審計(jì)和統(tǒng)計(jì)調(diào)查等。
第十九條 項(xiàng)目實(shí)施過程中如遇目標(biāo)調(diào)整、內(nèi)容更改、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人變更、關(guān)鍵技術(shù)方案變更、不可抗因素等對(duì)項(xiàng)目實(shí)施產(chǎn)生重大影響的情況,項(xiàng)目承擔(dān)單位須及時(shí)向市科技局報(bào)告,并提出延期完成、修改(調(diào)整)完成、終止執(zhí)行等調(diào)整申請(qǐng)報(bào)告。市科技局根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際情況進(jìn)行處理,并將處理意見反饋項(xiàng)目承擔(dān)單位。原則上,項(xiàng)目執(zhí)行期延期不得超過2次,每次不超過1年,經(jīng)項(xiàng)目推薦單位審核后,由市科技局審批。
第二十條 項(xiàng)目承擔(dān)單位的責(zé)任:
?。ㄒ唬﹪?yán)格按照任務(wù)書(合同書)內(nèi)容,完成項(xiàng)目目標(biāo)任務(wù);
?。ǘ╉?xiàng)目經(jīng)費(fèi)應(yīng)設(shè)立專賬,實(shí)行專賬核算,??顚S?,嚴(yán)禁截留、挪用;
?。ㄈ┌磿r(shí)做好項(xiàng)目中期評(píng)估、績(jī)效評(píng)價(jià)以及經(jīng)費(fèi)開支的年度決算;
?。ㄋ模┙邮茌爡^(qū)內(nèi)科技行政主管部門和財(cái)政部門定期或不定期對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行情況的管理、監(jiān)督、檢查;
?。ㄎ澹┘皶r(shí)報(bào)告項(xiàng)目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大事項(xiàng)。
?。┻`約責(zé)任,按任務(wù)書(合同書)相關(guān)規(guī)定辦理。
?。ㄆ撸┞男锌蒲姓\(chéng)信承諾制度并嚴(yán)格遵守,對(duì)項(xiàng)目材料的真實(shí)性、完整性、有效性負(fù)主體責(zé)任;
第二十一條 推薦單位落實(shí)項(xiàng)目推薦責(zé)任和項(xiàng)目實(shí)施全過程管理、監(jiān)督責(zé)任。主要職責(zé)是:
?。ㄒ唬┴?fù)責(zé)管轄或授權(quán)范圍內(nèi)項(xiàng)目的組織申報(bào)、形式審查、推薦,參與項(xiàng)目全過程管理;
?。ǘ┴?fù)責(zé)審核單位注冊(cè)信息、申報(bào)單位申報(bào)資格和項(xiàng)目申報(bào)材料的合規(guī)性、真實(shí)性;
?。ㄈ┒酱夙?xiàng)目承擔(dān)單位建立完善內(nèi)部管理制度,按期組織實(shí)施和完成項(xiàng)目,監(jiān)督經(jīng)費(fèi)的使用,核查并報(bào)告項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)展和出現(xiàn)的重大問題等;
(四)及時(shí)反映項(xiàng)目承擔(dān)單位運(yùn)行情況及項(xiàng)目管理推進(jìn)中的重大問題,負(fù)責(zé)項(xiàng)目承擔(dān)單位按規(guī)定退回財(cái)政資金。
第六章 結(jié)題驗(yàn)收
第二十二條 項(xiàng)目承擔(dān)單位在項(xiàng)目任務(wù)書(合同書)到期3個(gè)月內(nèi)須提出驗(yàn)收結(jié)題申請(qǐng),任務(wù)書(合同書)規(guī)定的任務(wù)、指標(biāo)及經(jīng)費(fèi)投入等提前完成的,達(dá)到驗(yàn)收相關(guān)要求的,可在任務(wù)書(合同書)到期前提出驗(yàn)收結(jié)題申請(qǐng)。不能按期完成,需要延期結(jié)題的項(xiàng)目,須在任務(wù)書(合同書)到期前向市科技局提出延期申請(qǐng),獲批后才能延期結(jié)題。
財(cái)政資助50萬元以下的由項(xiàng)目承擔(dān)單位財(cái)務(wù)部門出具經(jīng)費(fèi)決算表,財(cái)政資助50萬元(含)以上的由項(xiàng)目承擔(dān)單位委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告。
第二十三條 市科技局組織專家嚴(yán)格依據(jù)任務(wù)書(合同書)對(duì)項(xiàng)目完成情況進(jìn)行評(píng)審,提出項(xiàng)目是否通過驗(yàn)收建議,市科技局根據(jù)專家建議對(duì)項(xiàng)目做出驗(yàn)收結(jié)論。財(cái)政資助50萬元以下的項(xiàng)目,以材料驗(yàn)收為主;財(cái)政資助金額50萬元(含)以上的項(xiàng)目,須現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收。
第二十四條 項(xiàng)目承擔(dān)單位申請(qǐng)項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)應(yīng)提供以下驗(yàn)收文件和資料:
?。ㄒ唬╉?xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)書和項(xiàng)目驗(yàn)收書;
?。ǘ╉?xiàng)目實(shí)施總結(jié)報(bào)告;
?。ㄈ徲?jì)報(bào)告或經(jīng)費(fèi)決算表;
1.財(cái)政經(jīng)費(fèi)撥款50萬元以下的由項(xiàng)目承擔(dān)單位財(cái)務(wù)部門出具經(jīng)費(fèi)決算表及相應(yīng)財(cái)務(wù)支出憑證;
2.財(cái)政經(jīng)費(fèi)撥款50萬元(含)以上委托具備資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)出具的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)審計(jì)報(bào)告。
?。ㄋ模┫嚓P(guān)成果及證明材料(包括技術(shù)指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等);
?。ㄎ澹┿∈卣\(chéng)信承諾書。
第二十五條 驗(yàn)收結(jié)論分為通過、不通過和結(jié)題。
?。ㄒ唬┠馨雌诒Y|(zhì)完成項(xiàng)目任務(wù)書(合同書)確定的目標(biāo)和任務(wù),且財(cái)政經(jīng)費(fèi)使用合規(guī),驗(yàn)收結(jié)論為“通過”。
(二)因非不可抗拒因素導(dǎo)致未完成項(xiàng)目任務(wù)書(合同書)確定的主要目標(biāo)和任務(wù),驗(yàn)收結(jié)論為“不通過”。具體包括以下情形之一:
1.提供的驗(yàn)收材料、數(shù)據(jù)存在弄虛作假或未按相關(guān)要求報(bào)批重大調(diào)整事項(xiàng);
2.擅自修改已簽訂的任務(wù)書(合同書)中的各類指標(biāo)、內(nèi)容、技術(shù)路線等;
3.超過任務(wù)書(合同書)規(guī)定期限半年以上未完成任務(wù),事先未提交情況說明或申請(qǐng)延期的。
?。ㄈ┮虿豢煽咕芤蛩貙?dǎo)致未完成項(xiàng)目任務(wù)書(合同書)確定的主要目標(biāo)和任務(wù),且財(cái)政經(jīng)費(fèi)使用合規(guī),驗(yàn)收結(jié)論為“結(jié)題”。具體包括以下情形之一:
1.組織驗(yàn)收結(jié)題不通過后無法完成項(xiàng)目整改任務(wù)或第二次組織驗(yàn)收結(jié)題仍不通過的;
2.因不可抗拒因素或現(xiàn)有水平和條件限制,致使項(xiàng)目不能繼續(xù)實(shí)施或難以完成合同書任務(wù)和目標(biāo)的;
3.因項(xiàng)目研究開發(fā)的關(guān)鍵技術(shù)已由他人公開、市場(chǎng)發(fā)生重大變化等原因,致使項(xiàng)目研究開發(fā)工作成為不必要的;
4.因項(xiàng)目負(fù)責(zé)人死亡、重大傷殘、出國(guó)(境)、工作調(diào)動(dòng)、違法犯罪等原因,導(dǎo)致項(xiàng)目無法進(jìn)行的;
5.因知識(shí)產(chǎn)權(quán)不清晰,有嚴(yán)重知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛或者侵權(quán)行為,經(jīng)調(diào)解等方式無法解決問題,導(dǎo)致項(xiàng)目無法進(jìn)行的;
6.項(xiàng)目承擔(dān)單位對(duì)財(cái)政立項(xiàng)資助經(jīng)費(fèi)有異議,或發(fā)生重大經(jīng)營(yíng)困難、兼并重組等變故,不愿(不能)繼續(xù)實(shí)施項(xiàng)目且愿意退回全部或部分財(cái)政資助經(jīng)費(fèi)的;
7.導(dǎo)致項(xiàng)目不能正常實(shí)施的其他原因。
第二十六條 通過驗(yàn)收的項(xiàng)目,項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)進(jìn)行科技成果登記;主動(dòng)報(bào)送成果信息及其技術(shù)轉(zhuǎn)移情況。
第七章 責(zé)任與保障
第二十七條 市科技局按照國(guó)家、省科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督管理有關(guān)要求,采取中期評(píng)估、專項(xiàng)檢查、績(jī)效評(píng)價(jià)、專項(xiàng)審計(jì)等方式實(shí)施監(jiān)督。
第二十八條 項(xiàng)目承擔(dān)單位、參與單位及相關(guān)人員等市科技計(jì)劃項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體在市科技計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)、資金申請(qǐng)、資金使用、中期檢查、績(jī)效評(píng)價(jià)、結(jié)題驗(yàn)收等環(huán)節(jié)存在不配合監(jiān)督檢查、違規(guī)行為或者失信行為的,市科技局根據(jù)情節(jié)輕重,采取約談、通報(bào)批評(píng)、限期整改、終止項(xiàng)目執(zhí)行、追回已撥資金、階段性或永久性取消項(xiàng)目申報(bào)資格等措施予以處理,涉嫌犯罪的依法移送司法機(jī)關(guān)處理。
第二十九條 各推薦單位負(fù)責(zé)對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度、資金支出等情況進(jìn)行常規(guī)性、持續(xù)性的監(jiān)督管理,履行項(xiàng)目實(shí)施日常監(jiān)管主體責(zé)任,做好項(xiàng)目實(shí)施全過程管理;配合省、市科技、財(cái)政、審計(jì)等部門組織開展的監(jiān)督檢查,確保項(xiàng)目如期結(jié)題驗(yàn)收。同時(shí)包括對(duì)有關(guān)投訴舉報(bào)進(jìn)行核查。
第三十條 參加項(xiàng)目評(píng)審、評(píng)估、驗(yàn)收等工作的項(xiàng)目評(píng)審評(píng)估專家在項(xiàng)目評(píng)審、評(píng)估過程中,利用工作機(jī)會(huì)以權(quán)謀私或弄虛作假的,一經(jīng)發(fā)現(xiàn),取消其參與市科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)審、評(píng)估、驗(yàn)收等的資格,涉嫌犯罪的依法移送司法機(jī)關(guān)處理。
第三十一條 加強(qiáng)市科技計(jì)劃項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體科研誠(chéng)信管理,全面實(shí)行科研誠(chéng)信承諾制,承諾書作為事中事后監(jiān)管的重要依據(jù);對(duì)存在科研領(lǐng)域失信行為的相關(guān)責(zé)任主體,其失信行為納入市科研信用記錄,并按規(guī)定采取相應(yīng)懲戒措施;推進(jìn)科研信用和其他社會(huì)領(lǐng)域信用銜接,實(shí)施聯(lián)合懲戒,對(duì)具備良好信用作為參與科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施的必備條件,對(duì)存在嚴(yán)重失信行為的責(zé)任主體實(shí)行“一票否決”。
第八章 附則
第三十二條 本辦法自印發(fā)之日起施行,有效期三年?!渡俏彩锌萍加?jì)劃項(xiàng)目管理辦法(暫行)》(汕科字〔2011〕58號(hào))同時(shí)廢止。