新華社北京5月15日電題:對財務(wù)造假出重拳用重典 堅(jiān)定不移推進(jìn)資本市場改革——中國證監(jiān)會主席易會滿回應(yīng)資本市場熱點(diǎn)問題
新華社記者 李延霞
資本市場財務(wù)造假屢禁不止,監(jiān)管之手如何發(fā)力?注冊制等基礎(chǔ)制度改革將有哪些突破?資本市場如何發(fā)揮好樞紐功能?在15日舉行的2020年“5·15全國投資者保護(hù)宣傳日”活動上,中國證監(jiān)會主席易會滿對這些熱點(diǎn)問題進(jìn)行了回應(yīng)。
對財務(wù)造假等惡性違法違規(guī)行為保持“零容忍”
易會滿表示,財務(wù)造假、內(nèi)幕交易、操縱市場等惡性違法違規(guī)行為屢有發(fā)生,不僅破壞市場生態(tài),更重要的是影響投資者信心。對此,必須出重拳、用重典,堅(jiān)決清除害群之馬,切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。
他表示,當(dāng)前,疫情對一些上市公司經(jīng)營業(yè)績造成影響,對于正常的業(yè)績波動,相信市場和投資者是能夠理解的,但是絕對不能說假話、編故事、做假賬,更不能借疫情之名“大洗澡”或者“炒題材”。
“要突出執(zhí)法重點(diǎn),集中優(yōu)勢資源查辦財務(wù)造假等大要案,推動一案多查,對相關(guān)上市公司、中介機(jī)構(gòu)和個人從嚴(yán)從重處理?!币讜M說,同時要分類施策,區(qū)分實(shí)質(zhì)違規(guī)與形式瑕疵,區(qū)分受疫情影響與借機(jī)造假等。
“通過推動構(gòu)建起自律管理、日常監(jiān)管、稽查處罰、刑事追責(zé)、集體訴訟和民事賠償有機(jī)銜接、權(quán)威高效的資本市場執(zhí)法體系,嚴(yán)肅市場紀(jì)律,維護(hù)市場秩序,還資本市場一片海晏河清?!币讜M說。
提升市場活躍度 暢通中長期資金入市渠道
易會滿表示,提升市場活躍度,既包括促進(jìn)交易更加活躍,也包括吸引更多投資者特別是機(jī)構(gòu)投資者入市,改善投資者結(jié)構(gòu),還包括建立公開公平公正的市場秩序,更好取信于市場。
“我們將立足于提升活躍度,優(yōu)化交易監(jiān)管,增強(qiáng)交易便利性,大幅提升交易監(jiān)管透明度。同時積極創(chuàng)造條件暢通各類資金尤其是中長期資金入市渠道?!彼f。
易會滿表示,要進(jìn)一步發(fā)展壯大公募基金管理人隊(duì)伍;推動放寬各類中長期資金入市的比例和范圍,盡快推動實(shí)現(xiàn)個人養(yǎng)老金投資公募基金政策落地。推動提高商業(yè)銀行理財產(chǎn)品權(quán)益投資活躍度;推進(jìn)完善機(jī)構(gòu)投資者稅收、業(yè)績評價、會計等配套政策安排,強(qiáng)化價值投資、長期投資理念。
據(jù)介紹,去年以來,通過推動公募基金準(zhǔn)入制度改革,市場活力大幅增加。今年前4個月權(quán)益類公募基金募集金額4300億元,是去年同期的3.8倍。
堅(jiān)定不移推進(jìn)資本市場改革
易會滿表示,形勢越是嚴(yán)峻復(fù)雜,越要堅(jiān)定不移深化改革,資本市場推進(jìn)改革和擴(kuò)大開放的方向和決心不會因?yàn)橐咔槎l(fā)生變化。
他表示,注冊制改革是這一輪資本市場改革的總綱,必須堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn),分步實(shí)施,尤其需要市場各方積極參與、共同推動。“我們已經(jīng)在科創(chuàng)板試點(diǎn)了增量的注冊制改革,積累了一定的經(jīng)驗(yàn),目前正在創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)存量市場的注冊制改革,下一步還將在總結(jié)評估的基礎(chǔ)上,穩(wěn)步在全市場分階段實(shí)現(xiàn)注冊制改革目標(biāo)?!?/p>
再融資制度方面,他表示,下一步將再融資審核重點(diǎn)聚焦到關(guān)鍵發(fā)行條件上來,適時發(fā)布再融資審核指引,增強(qiáng)市場可預(yù)期性,同時推進(jìn)再融資分類審核。
減持制度方面,易會滿表示,通過反復(fù)研究論證,形成了分階段改革方案。一方面繼續(xù)從嚴(yán)規(guī)范控股股東、實(shí)控人、董監(jiān)高減持;另一方面對于創(chuàng)投基金、民企紓困等適當(dāng)開口子、給政策。
退市制度方面,易會滿表示,去年以來共18家公司實(shí)現(xiàn)平穩(wěn)退出,創(chuàng)歷史新高。要進(jìn)一步健全市場化法治化的多元退市機(jī)制,完善退市標(biāo)準(zhǔn),簡化退市流程,對觸及強(qiáng)制退市標(biāo)準(zhǔn)的堅(jiān)決予以退市。
促進(jìn)發(fā)揮資本市場樞紐功能
穩(wěn)定是資本市場改革發(fā)展的重要前提。易會滿表示,證監(jiān)會堅(jiān)持尊重規(guī)律、相信市場,堅(jiān)決不作行政干預(yù),主動加強(qiáng)與市場的溝通,強(qiáng)化各方面的政策協(xié)同,實(shí)現(xiàn)了A股春節(jié)后正常開市和常態(tài)化運(yùn)行,市場韌性明顯增強(qiáng)。股票質(zhì)押、債券違約、私募基金等重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險防范處置成效明顯,總體收斂。
他表示,在當(dāng)前外部不確定、不穩(wěn)定因素增多的情況下,必須切實(shí)強(qiáng)化底線思維,增強(qiáng)憂患意識,重點(diǎn)做好輸入性、交叉性風(fēng)險防范,完善各種場景下應(yīng)對預(yù)案,努力實(shí)現(xiàn)資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展。同時持續(xù)做好重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險防范處置。
易會滿表示,當(dāng)前一方面要積極應(yīng)對嚴(yán)峻復(fù)雜的內(nèi)外部風(fēng)險挑戰(zhàn),努力實(shí)現(xiàn)市場平穩(wěn)健康發(fā)展;另一方面更要積極主動作為,強(qiáng)化逆周期調(diào)節(jié),促進(jìn)市場功能發(fā)揮。要在支持經(jīng)濟(jì)恢復(fù)發(fā)展上持續(xù)加力、在推進(jìn)新證券法的貫徹實(shí)施上持續(xù)加力、在全面深化資本市場改革上持續(xù)加力、在優(yōu)化放管結(jié)合和改進(jìn)服務(wù)上持續(xù)加力。
據(jù)了解,今年前4個月,IPO、再融資、交易所債券市場融資保持較快增長;并購重組交易金額是去年同期1.2倍。
易會滿表示,資本市場作為國民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”,既要當(dāng)好“溫度計”,更要做好“助推器”,積極發(fā)揮要素資源配置樞紐、政策傳導(dǎo)樞紐、風(fēng)險防范化解樞紐和預(yù)期引導(dǎo)樞紐等重要作用,為實(shí)體企業(yè)克服疫情影響、實(shí)現(xiàn)提質(zhì)增效注入新動能。