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2020-07-16 10:16點擊查看文件：廣東省人民政府辦公廳關于印發(fā)廣東省國有金融資本出資人職責暫行辦法的通知
近日，廣東省人民政府辦公廳印發(fā)《廣東省國有金融資本出資人職責暫行辦法》（粵府辦〔2020〕13號，以下簡稱《暫行辦法》）。這是完善我省國有金融資本管理體制的重要舉措，是厘清國有金融資本出資人職責邊界，規(guī)范有關部門、機構履職盡責的重要制度依據(jù)?，F(xiàn)就《暫行辦法》有關問題解讀如下：
一、出臺《暫行辦法》的主要背景是什么？
中央和我省高度重視國有金融資本管理工作。2018年7月，中共中央、國務院印發(fā)《關于完善國有金融資本管理的指導意見》（以下簡稱《指導意見》），為做好新時期國有金融資本管理工作提供了根本遵循。2019年5月，省委、省政府印發(fā)《關于完善國有金融資本管理的實施意見》（以下簡稱《實施意見》），理順了我省國有金融資本管理體制，明確各級財政部門根據(jù)本級政府授權，集中統(tǒng)一履行國有金融資本出資人職責。2019年9月，中央深改委第10次會議審議通過《國有金融資本出資人職責暫行規(guī)定》，并以國辦發(fā)〔2019〕49號文印發(fā)（以下簡稱《暫行規(guī)定》），明確了國有金融資本出資人具體職責，要求各省及計劃單列市政府結合實際制定具體實施規(guī)定。根據(jù)國辦發(fā)〔2019〕49號文要求，省財政廳會同相關單位認真研究、廣泛征求意見，在《暫行規(guī)定》框架范圍內，銜接黨中央、國務院和省委、省政府有關國有金融資本管理工作要求，結合我省國有金融資本現(xiàn)狀，擬訂《暫行辦法》，經(jīng)省委深改委會議、省政府常務會議審議通過，由省政府辦公廳印發(fā)實施。
二、《暫行辦法》的主要內容是什么？
《暫行辦法》全文包括總則、出資人與受托人職責、金融機構國有資本管理與監(jiān)督、所出資金融機構重大事項管理、所出資金融機構管理者選擇與考核、責任追究、附則共七章四十一條規(guī)定。《暫行辦法》立足廣東實際，從強化集中統(tǒng)一、界定委托范疇、明確管理重心、細化工作要求四個方面，提出了我省國有金融資本管理要求：一是強化國有金融資本集中統(tǒng)一管理。《暫行辦法》明確各地政府可根據(jù)實際建立“出資人—控股公司—金融機構”管理模式，由金融控股公司作為產(chǎn)權主體集中控股、參股和管理本級金融機構，以及對非金融國有企業(yè)與主業(yè)不相關的金融資產(chǎn)和金融業(yè)務集中運營管理。有助于建立金融資本與實業(yè)資本的防火墻，推動金融機構回歸本源、專注主業(yè)，提高國有金融資本運營效益。二是明確國有金融資本管理方式。《暫行辦法》提出各地政府或政府部門直接出資的金融機構國有金融資本，由本級財政部門直接管理；其他金融機構國有金融資本，財政部門可根據(jù)本級政府授權直接管理或分級分類委托其他部門、機構管理。明確了可采用委托管理方式的范疇，以及實行委托管理的授權流程。三是聚焦國有金融資本管理重點。結合廣東省國有金融機構體量不均衡、小型金融機構居多的實際情況，《暫行辦法》提出各級財政部門重點管好本級主要金融機構，各級主要金融機構由本級政府確定，一般包括但不限于金融控股公司、銀行、保險、證券、信托、期貨等金融機構。四是細化國有金融資本管理要求。根據(jù)中央和省國有金融資本管理規(guī)定，《暫行辦法》進一步界定了國有金融機構范圍包括金融監(jiān)管部門依法頒發(fā)執(zhí)業(yè)許可的各類企業(yè)或機構，細化了產(chǎn)權登記、收益收繳、重大事項管理等國有金融資本工作要求，明確選擇和考核金融機構管理者按照地方干部管理權限辦理。
三、財政部門可以委托哪些部門、機構管理國有金融資本？
《暫行辦法》第七條規(guī)定：“各地政府或政府部門直接出資的金融機構國有金融資本，由本級財政部門直接管理。其他金融機構國有金融資本，財政部門可根據(jù)本級政府授權直接管理或分級分類委托其他部門、機構管理”。其中的“其他部門、機構”，既可以是國有資產(chǎn)監(jiān)管等政府部門，也可以是金融投資運營公司、金融控股公司、國有實體企業(yè)（集團或平臺）等機構，具體由本級政府批準確定。
需要說明的是，財政部門要把握好市場化、法治化的原則和深化金融體制改革的導向，堅持“集中統(tǒng)一”的原則，根據(jù)需要采取委托管理方式，避免“一委了之”。國有金融資本委托管理后，財政部門履行出資人職責的身份不變、產(chǎn)權管理責任不變、執(zhí)行統(tǒng)一規(guī)制不變、全口徑報告職責不變。委托管理原則上不改變受托金融機構的人事、黨建、業(yè)務監(jiān)管等現(xiàn)行管理機制。
四、國有金融資本出資人職責與股東職責之間有什么聯(lián)系和區(qū)別？
根據(jù)《暫行辦法》規(guī)定，財政部門作為國有金融資本出資人代表機構的主要職責有十五項，宏觀上要建立健全管理機制和制度體系，優(yōu)化布局、規(guī)范運作、提高回報、維護安全；微觀上要對“所出資金融機構”行使股東職責。對于國有實體企業(yè)出資設立的金融機構，屬于國有金融資本。《暫行辦法》第三十八條規(guī)定：“國有實體企業(yè)投資入股金融機構的，依法行使具體股東職責，應執(zhí)行統(tǒng)一的國有金融資本管理制度，由財政部門會同國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構組織做好落實”。財政部門充分尊重國有實體企業(yè)的法人財產(chǎn)權，不代行其具體股東職責。在具體工作銜接上，國有實體企業(yè)依據(jù)《中華人民共和國公司法》等法律法規(guī)對所出資金融機構行使股東職責；財政部門按照統(tǒng)一的國有金融資本管理規(guī)章制度，依法依規(guī)對本級國有實體企業(yè)出資設立的金融機構履行基礎管理、經(jīng)營預算、收益收繳、薪酬監(jiān)管、財務監(jiān)管等國有金融資本出資人職責；國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構指導、督促國有實體企業(yè)執(zhí)行財政部門統(tǒng)一規(guī)制。
需要說明的是，按照全國金融工作會議和《指導意見》《實施意見》要求，國有實體企業(yè)應聚焦主業(yè)，對偏離主業(yè)的金融領域投資，有序推進清理整頓；對與主業(yè)關聯(lián)性強的金融機構，須執(zhí)行統(tǒng)一的國有金融資本管理規(guī)章制度，并做好產(chǎn)融風險隔離工作。
五、如何確定本級主要金融機構？
《暫行辦法》第四條規(guī)定：“各級財政部門以管資本為主加強國有金融資產(chǎn)監(jiān)管，重點管好本級主要金融機構……各級主要金融機構由本級政府確定，一般包括但不限于金融控股公司、銀行、保險、證券、信托、期貨等金融機構”。我省國有金融機構數(shù)量多、類型雜、體量不平衡，其中小型金融機構、類金融機構（融資擔保、小額貸款等）居多，各級政府應把握管理重點，結合本地區(qū)實際，確定本級主要金融機構名單。部分地市國有金融機構數(shù)量較少、體量較小、類型單一，則不需另行區(qū)分重點金融機構。
六、出資人機構如何參與所出資金融機構重大事項管理？
對于沒有直接出資的金融機構，出資人機構不直接履行重大事項決策等具體股東權利。對于所出資金融機構，出資人機構依照法律法規(guī)及相關規(guī)定，通過制定或者參與制定章程，對須由股東決定的重大事項作出約定，通過公司治理機制對重大事項決策發(fā)表意見、行使表決權，加強對所出資金融機構重大事項的審核把關。
七、出資人機構向所出資金融機構派出股東代表、股權董事等人員，以及任免和考核金融機構管理者，應注意哪些問題？
一是以產(chǎn)權為基礎。出資人機構根據(jù)對國有金融機構的出資（持股）情況，依照《中華人民共和國公司法》等法律法規(guī)，按照公司治理程序，派出股東代表參與股東（大）會，確定董事席位，參與任免、考核管理者。如對金融機構無直接出資，則不直接履行股東職責。二是按照干部管理權限。出資人機構應結合本地區(qū)干部管理實際情況，加強和本級黨委組織部門溝通，堅持黨管干部原則和發(fā)揮市場機制作用相結合，任免和考核金融機構管理者。三是滿足任職資格條件。金融監(jiān)管部門對金融機構管理者有任職資格限制的，出資人機構派出的管理者人選須滿足任職條件、具備履職能力，通過金融監(jiān)管部門資格核準。四是明確薪酬待遇資金來源渠道。出資人機構應合理確定派出人員薪酬待遇，明確資金來源渠道。派出人員在派出期間，由工資關系所在單位按規(guī)定發(fā)放薪酬。
八、各級財政部門下一步如何根據(jù)《暫行辦法》推進完善國有金融資本管理工作？
一是梳理直接管理和委托管理的國有金融機構名單，完善委托管理程序。各級財政部門根據(jù)工作實際，對本級國有金融機構逐一明確實施直接管理或委托管理，實行委托管理的，應同步確定受托人，一并報請本級政府批準。二是厘清財政部門和受托人權責清單。各級財政部門在《暫行辦法》規(guī)定的出資人與受托人職責基礎上，應就產(chǎn)權管理、財務監(jiān)管、經(jīng)營預算、收益收繳、全口徑報告、重大事項管理等具體事項，進一步列明工作清單，并對財政部門和受托人分別列明具體工作要求。三是建立健全相關工作機制。受托人要定期向財政部門報告受托履行國有金融資本管理職責情況，接受財政部門的評價、監(jiān)督和考核。各級財政部門通過監(jiān)督受托人履職，確保落實統(tǒng)一的國有金融資本管理制度，按規(guī)定向本級政府和人大報告本地區(qū)金融企業(yè)國有資產(chǎn)情況，推進完善本地區(qū)國有金融資本管理工作。
（來源：廣東省財政廳門戶網(wǎng)站）
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