本周五，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了2017年私募基金專項(xiàng)檢查執(zhí)法情況。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬通報(bào)稱，今年上半年，證監(jiān)會(huì)對328家私募機(jī)構(gòu)開展專項(xiàng)檢查，包括私募債券基金20家、跨區(qū)域私募股權(quán)基金88家、其他私募證券和股權(quán)等各類基金220家，共涉及基金2651只，管理規(guī)模1.27萬億元，占行業(yè)總規(guī)模的14.8%。
常德鵬指出，從檢查結(jié)果看，行業(yè)整體上守法合規(guī)意識(shí)和規(guī)范化水平逐步提高，但是一些私募機(jī)構(gòu)仍然存在違法違規(guī)問題。檢查發(fā)現(xiàn)，12家私募機(jī)構(gòu)涉嫌非法集資、挪用基金財(cái)產(chǎn)、向非合格投資者募集資金、利用未公開信息獲利等嚴(yán)重違法違規(guī)行為；83家私募機(jī)構(gòu)存在公開宣傳推介、未對投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估、承諾保本保收益、證券類結(jié)構(gòu)化基金不符合杠桿率要求、基金財(cái)產(chǎn)與管理人固有財(cái)產(chǎn)或他人財(cái)產(chǎn)混同、費(fèi)用列支不符合合同約定、基金未托管且未約定糾紛解決機(jī)制、未按合同約定進(jìn)行信息披露、未按規(guī)定備案基金、證券類私募基金從業(yè)人員無從業(yè)資格等違規(guī)問題；190家私募機(jī)構(gòu)存在登記備案信息不準(zhǔn)確、更新不及時(shí)，公司管理制度和合規(guī)風(fēng)控制度不健全或未有效執(zhí)行，公司人員、財(cái)務(wù)、制度等缺乏獨(dú)立性等不規(guī)范問題。
針對專項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)的問題，根據(jù)違法違規(guī)行為的具體情形，證監(jiān)會(huì)依法采取以下處理措施：一是相關(guān)證監(jiān)局對83家存在公開宣傳推介、承諾保本保收益、未按合同約定進(jìn)行信息披露等問題的私募機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施；二是相關(guān)證監(jiān)局對6家存在挪用基金財(cái)產(chǎn)等嚴(yán)重違規(guī)問題的私募機(jī)構(gòu)立案稽查，并對其中4家私募機(jī)構(gòu)先行采取行政監(jiān)管措施；三是相關(guān)證監(jiān)局將涉嫌違法犯罪的8家私募機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)線索通報(bào)地方政府或移送公安部門，并對其中6家機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施或立案稽查。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)將上述違法違規(guī)問題及采取的監(jiān)管措施記入資本市場誠信檔案，并由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)自律規(guī)則對違法違規(guī)行為采取自律管理措施。
常德鵬表示，下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)貫徹依法全面從嚴(yán)監(jiān)管要求，持續(xù)加強(qiáng)私募基金監(jiān)管力度，堅(jiān)決整治行業(yè)亂象和嚴(yán)重干擾市場秩序的行為，強(qiáng)化私募機(jī)構(gòu)防范風(fēng)險(xiǎn)主體責(zé)任，同時(shí)，對存在違法違規(guī)行為及違反誠實(shí)信用原則的私募機(jī)構(gòu)及人員加大責(zé)任追究力度，保護(hù)投資者合法權(quán)益。
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