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8月22日，最高人民檢察院下發(fā)第四十七批指導(dǎo)性案例，為各級(jí)檢察機(jī)關(guān)準(zhǔn)確認(rèn)定金融領(lǐng)域新類型職務(wù)犯罪案件事實(shí)、適用法律提供參考借鑒。最高檢第三檢察廳負(fù)責(zé)人圍繞當(dāng)前金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪的特點(diǎn)、該批指導(dǎo)性案例的指導(dǎo)意義等向《法治日?qǐng)?bào)》記者介紹了相關(guān)情況。
最高檢發(fā)布的相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，2021年1月至2023年7月，全國(guó)檢察機(jī)關(guān)依法提起公訴的金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪案件652人，貪賄類犯罪占比最高，其中，受賄罪411人，貪污罪149人，占金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪人數(shù)的85.89%。
該負(fù)責(zé)人介紹說(shuō)，金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪一般是指金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)的公職人員利用公權(quán)力實(shí)施的貪污賄賂、濫用職權(quán)、破壞市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、破壞金融管理秩序等犯罪。
“與常規(guī)的貪污、受賄、挪用公款等犯罪行為相比較，金融系統(tǒng)腐敗具有四個(gè)特點(diǎn)?！痹撠?fù)責(zé)人結(jié)合近年來(lái)檢察機(jī)關(guān)辦案情況進(jìn)行了介紹。
“第一個(gè)特點(diǎn)是涉案主體身份復(fù)雜，覆蓋面較廣?！痹撠?fù)責(zé)人說(shuō)，涉案人員所在單位包括金融監(jiān)管部門及各大國(guó)有銀行、資產(chǎn)管理公司等國(guó)有金融企業(yè)，犯罪主體覆蓋金融領(lǐng)域高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部至一線經(jīng)辦人員等各個(gè)層級(jí)，其中單位領(lǐng)導(dǎo)犯罪情況較為突出。指導(dǎo)性案例中所涉主體均為單位的中高層領(lǐng)導(dǎo)，這體現(xiàn)出金融領(lǐng)域各環(huán)節(jié)權(quán)力尋租空間大、監(jiān)管薄弱的狀況。
該負(fù)責(zé)人進(jìn)一步介紹說(shuō)，由于國(guó)家加大對(duì)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)改制重組的力度，部分金融機(jī)構(gòu)由國(guó)有公司改制成為國(guó)有控股或參股公司，投資主體多樣、股權(quán)結(jié)構(gòu)復(fù)雜，內(nèi)部管理人員的任免程序、招錄方式各有不同，給審查認(rèn)定涉案人員是否屬于公職人員、是否履行公務(wù)職責(zé)、是否具有國(guó)家工作人員身份以及罪名認(rèn)定等帶來(lái)困難。
“第二個(gè)特點(diǎn)是金融領(lǐng)域特有的權(quán)力和資源成為攫取私利的工具?！痹撠?fù)責(zé)人說(shuō)，金融領(lǐng)域擁有稀缺的行政權(quán)力和巨額資金配置權(quán)，權(quán)力和資本勾連紐帶的機(jī)會(huì)更多，犯罪行為涉及權(quán)力尋租、內(nèi)幕交易等多個(gè)方面，從職務(wù)犯罪涉及的業(yè)務(wù)范圍來(lái)看，案件幾乎覆蓋權(quán)力運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)角落。
“第三個(gè)特點(diǎn)是犯罪手段復(fù)雜隱蔽且具有專業(yè)化?！痹撠?fù)責(zé)人說(shuō)，金融領(lǐng)域腐敗分子很多精通監(jiān)管規(guī)則，熟悉市場(chǎng)操作，犯罪手段從過(guò)去的直接以權(quán)謀私轉(zhuǎn)化為利用專業(yè)知識(shí)、通過(guò)金融業(yè)務(wù)程序進(jìn)行作案。實(shí)踐中，借用資本運(yùn)作等市場(chǎng)行為實(shí)施權(quán)錢交易的情況也很常見(jiàn)，如以期權(quán)、股票發(fā)行、資產(chǎn)置換等市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)手段為掩飾進(jìn)行利益輸送。
“第四個(gè)特點(diǎn)是危害后果更嚴(yán)重?！痹撠?fù)責(zé)人說(shuō)，金融領(lǐng)域違法犯罪行為與國(guó)有資產(chǎn)損失等危害后果之間存在“漣漪效應(yīng)”，數(shù)十萬(wàn)、百萬(wàn)的利益輸送可能造成數(shù)十倍乃至更大的國(guó)有資產(chǎn)損失，同時(shí)金融腐敗常伴生金融違規(guī)經(jīng)營(yíng)、金融監(jiān)管“注水”等情況，嚴(yán)重?fù)p害國(guó)家金融市場(chǎng)秩序和信譽(yù)，甚至引發(fā)金融風(fēng)險(xiǎn)外溢至實(shí)體經(jīng)濟(jì)。
對(duì)于本批案例的指導(dǎo)性意義，該負(fù)責(zé)人介紹說(shuō)，本次發(fā)布的指導(dǎo)性案例從多個(gè)方面解決了司法辦案中的難題，如加強(qiáng)對(duì)金融腐敗犯罪手段的分析研究，穿透“合法外衣”揭示行為本質(zhì)；深入研究法律適用中的疑難問(wèn)題，準(zhǔn)確區(qū)分此罪與彼罪；增強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)審查判斷證據(jù)的能力，為金融領(lǐng)域反腐“賦能”；將追贓挽損貫穿于司法辦案始終，依法能動(dòng)履職。
檢察機(jī)關(guān)在金融領(lǐng)域反腐敗工作方面將采取哪些措施？該負(fù)責(zé)人介紹說(shuō)，檢察機(jī)關(guān)要始終保持金融反腐的高壓態(tài)勢(shì)，加強(qiáng)與監(jiān)察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)的溝通和配合，依法充分履行檢察職能，懲治和威懾金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪。既要依法辦理好涉案金額大、社會(huì)影響惡劣的大要案，也要打擊各個(gè)領(lǐng)域和環(huán)節(jié)的“金融蛀蟲(chóng)”，一體推進(jìn)懲治金融腐敗和防控金融風(fēng)險(xiǎn)。
“堅(jiān)持‘一案雙查’，加大在辦理金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪案中同步審查洗錢等衍生犯罪問(wèn)題力度。在提前介入階段要嚴(yán)格審查對(duì)洗錢等行為的認(rèn)定和處理，及時(shí)提出意見(jiàn)建議，加強(qiáng)與監(jiān)察機(jī)關(guān)的會(huì)商交流和跟蹤反饋；審查起訴階段對(duì)于符合法定追訴條件的洗錢等犯罪，依法提起公訴，筑牢金融風(fēng)險(xiǎn)防控的堤壩。”該負(fù)責(zé)人說(shuō)。
該負(fù)責(zé)人透露，近期，最高檢擬針對(duì)辦理金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪案件相關(guān)法律適用以及在辦理貪污賄賂犯罪案件中加強(qiáng)反洗錢工作協(xié)作配合等問(wèn)題加強(qiáng)研究、制定意見(jiàn)，確保執(zhí)法、司法標(biāo)準(zhǔn)相統(tǒng)一。
“在加強(qiáng)訴源治理方面，提升法律監(jiān)督的力度和準(zhǔn)度?！痹撠?fù)責(zé)人說(shuō)，檢察機(jī)關(guān)探索數(shù)字“賦能”職務(wù)犯罪檢察，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、深度剖析金融風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)和點(diǎn)位，及時(shí)向有關(guān)單位和部門通報(bào)相關(guān)問(wèn)題，提升檢察建議的“剛性”和“韌勁”。同時(shí)，積極探索推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)工作，從源頭推動(dòng)金融環(huán)境的凈化
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