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廣州、深圳市地方金融監(jiān)管局，各地級市金融工作局，橫琴粵澳深度合作區(qū)金融發(fā)展局、南沙金融工作局、前海地方金融監(jiān)管局：
《廣東省地方金融監(jiān)督管理局行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則》已經(jīng)省地方金融監(jiān)管局局辦公會議審議通過，并經(jīng)省司法廳審核，現(xiàn)予印發(fā)，自2022年8月1日起施行。
省地方金融監(jiān)管局
2022年7月18日
廣東省地方金融監(jiān)督管理局
行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則
第一條為了規(guī)范地方金融監(jiān)督管理行政處罰自由裁量權(quán)的行使，確保依法行政，維護公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《廣東省規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》等法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定，結(jié)合我省地方金融監(jiān)督管理行政執(zhí)法實際，制定本規(guī)則。
第二條本規(guī)則適用于廣東省地方金融監(jiān)督管理局查處公民、法人或者其他組織違反有關(guān)地方金融監(jiān)督管理的法律、法規(guī)和規(guī)章的案件。
廣州市、深圳市地方金融監(jiān)管局，各地級市金融工作局，橫琴粵澳深度合作區(qū)金融發(fā)展局、南沙金融工作局、前海地方金融監(jiān)管局參照本規(guī)則實施。
第三條本規(guī)則所稱行政處罰自由裁量權(quán)，是指廣東省地方金融監(jiān)督管理局在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰權(quán)限范圍內(nèi)，對公民、法人或者其他組織違反地方金融管理秩序的行為，決定是否給予行政處罰、給予何種行政處罰和給予何種幅度行政處罰的權(quán)限。
第四條 實施地方金融監(jiān)督管理行政處罰，必須遵循公正、公平、公開，過罰相當(dāng)、處罰與教育相結(jié)合的原則，遵循法定程序，依法維護公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，確保地方金融監(jiān)督管理行政處罰自由裁量權(quán)行使的合法性、合理性。
第五條行使行政處罰自由裁量權(quán)，必須以事實為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，與違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度相當(dāng)，與違法行為發(fā)生地的經(jīng)濟發(fā)展水平相適應(yīng)。
行使行政處罰自由裁量權(quán)，對事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度等因素相同或者相似的違法行為，所適用的處罰種類和幅度應(yīng)當(dāng)基本相同。
第六條實施地方金融監(jiān)督管理行政處罰，根據(jù)違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度和主觀過錯因素等，區(qū)分為不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰。
第七條當(dāng)事人有下列情形之一的，依法不予處罰：
（一）屬于法律規(guī)定不予處罰的主體；
（二）違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的；
（三）當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的；
（四）違法行為在2年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，但法律另有規(guī)定的除外；
（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定不予處罰的其他情形。
初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。
第八條當(dāng)事人有下列情形之一的，依法從輕或者減輕行政處罰：
（一）屬于法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)或可以從輕或者減輕處罰的主體；
（二）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；
（三）受他人脅迫或者誘騙實施違法行為的；
（四）主動供述地方金融監(jiān)管部門尚未掌握的違法行為的；
（五）配合地方金融監(jiān)管部門查處違法行為有立功表現(xiàn)的；
（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定依法從輕或減輕處罰的其他情形。
第九條當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從重處罰：
（一）擾亂公共秩序，妨害公共安全，侵犯人身權(quán)利、財產(chǎn)權(quán)利，妨害金融管理秩序，情節(jié)嚴(yán)重，尚未構(gòu)成犯罪的；
（二）經(jīng)地方金融監(jiān)督管理部門責(zé)令停止、責(zé)令糾正違法行為后，繼續(xù)實施違法行為的；
（三）隱匿、銷毀違法行為證據(jù)的；
（四）共同違法行為中起主要作用或者教唆、脅迫、誘騙他人實施違法行為的；
（五）一年內(nèi)實施累計3次及以上違法行為的；
（六）對舉報人、證人打擊報復(fù)的；
（七）妨礙執(zhí)法人員查處違法行為的；
（八）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)從重處罰的其他情形。
第十條當(dāng)事人違法行為不具有從重、從輕或者減輕行政處罰情形也不具有不予行政處罰情形的，在法定處罰幅度中依法給予一般處罰。
第十一條當(dāng)事人的違法行為同時具有從重、從輕或者減輕行政處罰情形的，應(yīng)當(dāng)結(jié)合案情綜合裁量。
第十二條一般處罰、從輕處罰、從重處罰的罰款幅度分別按照下列方式計算：
一般處罰：［Y+（X-Y）×30%］以上，［Y+（X-Y）×70%］以下，以上、以下均含本數(shù)；
從輕處罰：［Y+（X-Y）×30%］以下至法定最低罰款金額，以下不含本數(shù)；
從重處罰：［Y+（X-Y）×70%］以上至法定最高處罰金額，以上不含本數(shù)。
X為法定最高處罰金額，Y為法定最低處罰金額，沒有最低處罰金額時，Y值為零。
第十三條具有本規(guī)則第九條規(guī)定的兩項以上（含兩項）從重處罰情形的，應(yīng)當(dāng)按罰款數(shù)額上限頂格處罰。
第十四條 省地方金融監(jiān)督管理局應(yīng)當(dāng)收集可能影響行政處罰自由裁量的證據(jù)，對當(dāng)事人提出的陳述、申辯意見進行核實。
第十五條案件調(diào)查終結(jié)報告、行政處罰告知書、行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)載明行使自由裁量權(quán)的理由和依據(jù)。
第十六條省地方金融監(jiān)督管理局應(yīng)當(dāng)通過行政執(zhí)法監(jiān)督檢查、行政執(zhí)法評議考核、行政執(zhí)法案卷評查等方式，對規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作進行監(jiān)督。
第十七條本規(guī)則自2022年8月1日起施行，有效期5年。《廣東省地方金融監(jiān)督管理局行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則（試行）》（粵金監(jiān)規(guī)[2020]1號）同時廢止。
附件：
1.廣東省地方金融監(jiān)督管理局融資擔(dān)保公司行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn).doc
2.廣東省地方金融監(jiān)督管理局典當(dāng)行行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn).doc
3.廣東省地方金融監(jiān)督管理局區(qū)域性股權(quán)市場行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn).doc
4.廣東省地方金融監(jiān)督管理局處置非法集資行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn).doc
5.廣東省地方金融監(jiān)督管理局行政處罰輕微違法違規(guī)行為免予處罰清單.doc
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