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汕尾市科學(xué)技術(shù)局科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題管理辦法（暫行）
第一條 【目的】
為規(guī)范汕尾市科技計(jì)劃項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收管理工作，保證科技計(jì)劃項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收管理的規(guī)范化、制度化，特制定本辦法。
第二條 【適用范圍】
本辦法適用于市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目和省以上科技部門委托我局驗(yàn)收結(jié)題的各類科技計(jì)劃項(xiàng)目。
第三條 【原則】
項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題工作必須堅(jiān)持實(shí)事求是、客觀公正、注重質(zhì)量、講求實(shí)效的原則，采用客觀科學(xué)的評(píng)估機(jī)制，保證驗(yàn)收結(jié)題工作的嚴(yán)肅性和科學(xué)性。
第四條 【內(nèi)容】
項(xiàng)目驗(yàn)收以《合同書》或《計(jì)劃任務(wù)書》約定的內(nèi)容和確定的各類指標(biāo)為基本依據(jù)，對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生的科技成果、應(yīng)用效果和對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的影響、實(shí)施的技術(shù)路線、關(guān)鍵技術(shù)的方案和效果、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形成和管理、項(xiàng)目實(shí)施的組織管理經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)、科技人才的培養(yǎng)和隊(duì)伍的成長、經(jīng)費(fèi)使用的合理性等作出客觀評(píng)價(jià)。
第五條 【驗(yàn)收組織】
由汕尾市科技局科技項(xiàng)目評(píng)審（驗(yàn)收）領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)的科技項(xiàng)目評(píng)審領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（簡稱“評(píng)審辦”）負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目驗(yàn)收。
第六條 【驗(yàn)收程序】
（一）省級(jí)以上委托驗(yàn)收的項(xiàng)目承擔(dān)單位在項(xiàng)目合同任務(wù)完成后3個(gè)月內(nèi)須提出結(jié)題驗(yàn)收申請(qǐng)，有關(guān)業(yè)務(wù)科室進(jìn)行受理。項(xiàng)目合同書規(guī)定的任務(wù)、指標(biāo)及經(jīng)費(fèi)投入等提前完成的，可在項(xiàng)目合同書到期前提出驗(yàn)收結(jié)題申請(qǐng)。
（二）市本級(jí)科技項(xiàng)目承擔(dān)單位向市科技局行政服務(wù)窗口提出項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題申請(qǐng)，窗口單位應(yīng)及時(shí)受理并移交局相關(guān)業(yè)務(wù)科室審核。經(jīng)業(yè)務(wù)科室審核，項(xiàng)目驗(yàn)收材料合格的移交評(píng)審辦。評(píng)審辦在明確項(xiàng)目驗(yàn)收方式與驗(yàn)收時(shí)間后書面反饋相關(guān)業(yè)務(wù)科室，由業(yè)務(wù)科室通知項(xiàng)目承擔(dān)單位按時(shí)驗(yàn)收。評(píng)審辦負(fù)責(zé)組織有關(guān)專家組成驗(yàn)收專家組，對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目完成情況進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，并按程序報(bào)告評(píng)審領(lǐng)導(dǎo)小組。不能按期完成，需要延期結(jié)題驗(yàn)收的項(xiàng)目，須在合同到期前3個(gè)月內(nèi)向市科技局提出延期申請(qǐng)，獲批后才能延期結(jié)題驗(yàn)收。
（三）項(xiàng)目承擔(dān)單位申請(qǐng)驗(yàn)收結(jié)題須提交的項(xiàng)目驗(yàn)收材料：
1、項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收申請(qǐng)書、驗(yàn)收書；
2、項(xiàng)目申報(bào)書、合同書復(fù)印件（加蓋公章）；
3、項(xiàng)目立項(xiàng)文件復(fù)印件；
4、項(xiàng)目實(shí)施工作總結(jié)報(bào)告；
5、項(xiàng)目資金使用情況說明；
6、審計(jì)報(bào)告或經(jīng)費(fèi)決算表及經(jīng)費(fèi)開支憑證（發(fā)票）；
7、項(xiàng)目實(shí)施情況匯報(bào)的PPT；
8、業(yè)務(wù)科室認(rèn)為應(yīng)當(dāng)具備的其它證明材料。
（四）驗(yàn)收組專家原則上要求具有副高以上職稱，因特殊情況需降低要求的，必須由評(píng)審辦報(bào)評(píng)審領(lǐng)導(dǎo)小組討論決定。
項(xiàng)目驗(yàn)收一般由3名或5名專家組成專家組，專家組包括財(cái)務(wù)或經(jīng)濟(jì)專家、專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的專家、其他領(lǐng)域的專家，專家組人員構(gòu)成應(yīng)是單數(shù)。
專家與驗(yàn)收項(xiàng)目有直接利益關(guān)聯(lián)的，應(yīng)予回避。
驗(yàn)收組專家應(yīng)客觀、公正、公平地對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)明顯有失公平的，評(píng)審辦可向評(píng)審領(lǐng)導(dǎo)小組提出項(xiàng)目處置建議和該專家不再聘用的建議，由評(píng)審領(lǐng)導(dǎo)小組決定。
（五）市科技局科技項(xiàng)目評(píng)審領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)具體項(xiàng)目作出是否同意結(jié)題驗(yàn)收的決定。
第七條 【驗(yàn)收形式】
項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收的組織方式分為會(huì)議（現(xiàn)場）驗(yàn)收結(jié)題和材料驗(yàn)收結(jié)題兩種。
會(huì)議（現(xiàn)場）驗(yàn)收指驗(yàn)收結(jié)題專家組采用會(huì)議形式，聽取項(xiàng)目承擔(dān)單位的項(xiàng)目執(zhí)行和完成情況介紹、質(zhì)詢討論等程序，必要時(shí)開展現(xiàn)場考察、現(xiàn)場測試，并形成驗(yàn)收意見。重點(diǎn)以上的項(xiàng)目須采用會(huì)議（現(xiàn)場）驗(yàn)收方式。
材料驗(yàn)收指驗(yàn)收結(jié)題專家組對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位的項(xiàng)目完成情況，以書面材料審查方式進(jìn)行驗(yàn)收結(jié)題，專家不需進(jìn)行會(huì)議集中討論。驗(yàn)收專家對(duì)材料進(jìn)行審核，除重點(diǎn)以上項(xiàng)目外，引導(dǎo)項(xiàng)目、微小一般項(xiàng)目和軟科學(xué)研究項(xiàng)目采用材料驗(yàn)收方式，必要時(shí)也可采用會(huì)議（現(xiàn)場）驗(yàn)收方式。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)對(duì)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、資料、數(shù)據(jù)及結(jié)論的真實(shí)性、可靠性負(fù)責(zé)；驗(yàn)收專家組應(yīng)對(duì)驗(yàn)收結(jié)論或評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，應(yīng)嚴(yán)守驗(yàn)收項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其他技術(shù)秘密。
第八條 【驗(yàn)收意見】
評(píng)審辦依據(jù)驗(yàn)收專家組的驗(yàn)收意見給出“驗(yàn)收通過”或 “驗(yàn)收不通過”的驗(yàn)收建議，提交評(píng)審領(lǐng)導(dǎo)小組決定。局科技項(xiàng)目評(píng)審領(lǐng)導(dǎo)小組審定后在“驗(yàn)收書”上確認(rèn)，并加蓋市科技局公章，評(píng)審辦將驗(yàn)收材料移交有關(guān)業(yè)務(wù)科室，由有關(guān)業(yè)務(wù)科室通知項(xiàng)目承擔(dān)單位。
驗(yàn)收項(xiàng)目存在下列情況的，不能通過驗(yàn)收：
（一）提供的驗(yàn)收文件、資料、數(shù)據(jù)不完整、不真實(shí)；
（二）擅自修改已簽訂的合同書或計(jì)劃任務(wù)書中的內(nèi)容；
（三）完成合同指標(biāo)達(dá)不到80%的；
?。ㄋ模┨峁┨摷傥募Y料及數(shù)據(jù)的；
?。ㄎ澹?專家組評(píng)審認(rèn)為項(xiàng)目進(jìn)展與預(yù)期效果差距較大。
未通過驗(yàn)收的項(xiàng)目，承擔(dān)單位接到相關(guān)業(yè)務(wù)科室通知半年內(nèi)，經(jīng)整改后完善有關(guān)項(xiàng)目計(jì)劃及文件資料后，可再次提出驗(yàn)收申請(qǐng)。如再次未通過驗(yàn)收的，項(xiàng)目承擔(dān)單位在規(guī)定年限內(nèi)不得再承擔(dān)各級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目。
通過項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題的，項(xiàng)目承擔(dān)單位須提交修改完善后的項(xiàng)目驗(yàn)收書電子文檔，經(jīng)市科技局相關(guān)業(yè)務(wù)科室審核確認(rèn)后，由項(xiàng)目承擔(dān)單位按要求打印紙質(zhì)驗(yàn)收材料加蓋公章上報(bào)市科技局相關(guān)業(yè)務(wù)科室，省級(jí)以上項(xiàng)目上報(bào)省科技廳處理，市科技局分批出具項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題合格的有關(guān)文件，由相關(guān)業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)落實(shí)。
第九條 【終止結(jié)題】
凡有下列情況之一的，承擔(dān)單位應(yīng)主動(dòng)申請(qǐng)項(xiàng)目終止結(jié)題。
（一） 組織驗(yàn)收結(jié)題不通過后無法完成項(xiàng)目整改任務(wù)或第二次組織驗(yàn)收結(jié)題仍不通過的。
（二） 因不可抗拒因素或現(xiàn)有水平和條件限制，致使項(xiàng)目不能繼續(xù)實(shí)施或難以完成合同書任務(wù)和目標(biāo)的。
（三） 因項(xiàng)目研究開發(fā)的關(guān)鍵技術(shù)已由他人公開、市場發(fā)生重大變化等原因，致使項(xiàng)目研究開發(fā)工作成為不必要的。
（四） 因項(xiàng)目負(fù)責(zé)人死亡、重大傷殘、出國（境）、工作調(diào)動(dòng)、違法犯罪等原因，導(dǎo)致項(xiàng)目無法進(jìn)行的。
（五） 因知識(shí)產(chǎn)權(quán)不清晰，有嚴(yán)重知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛或者侵權(quán)行為，經(jīng)調(diào)解等方式無法解決問題，導(dǎo)致項(xiàng)目無法進(jìn)行的。
（六） 項(xiàng)目承擔(dān)單位對(duì)財(cái)政立項(xiàng)資助經(jīng)費(fèi)有異議，或發(fā)生重大經(jīng)營困難、兼并重組等變故，不愿（不能）繼續(xù)實(shí)施項(xiàng)目且愿意退回全部或部分財(cái)政資助經(jīng)費(fèi)的。
（七） 導(dǎo)致項(xiàng)目不能正常實(shí)施的其他原因。
第十條 【申請(qǐng)終止結(jié)題】
項(xiàng)目承擔(dān)單位主動(dòng)申請(qǐng)終止結(jié)題的，應(yīng)當(dāng)提出書面申請(qǐng)，同時(shí)提交以下資料：
（一） 項(xiàng)目終止結(jié)題申請(qǐng)書；
（二） 項(xiàng)目合同書復(fù)印件（蓋章）；
（三） 項(xiàng)目立項(xiàng)下達(dá)文件復(fù)印件；
（四） 項(xiàng)目實(shí)施工作總結(jié)報(bào)告，其中包括技術(shù)研究過程、有關(guān)試驗(yàn)和檢測情況、分工合作情況、所獲成果、專利及有關(guān)產(chǎn)品（或樣機(jī)）數(shù)據(jù)、經(jīng)費(fèi)使用情況、儀器設(shè)備等固定資產(chǎn)購置清單、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益情況、用戶使用報(bào)告等內(nèi)容。項(xiàng)目未實(shí)施或不能繼續(xù)實(shí)施的，須說明原因及下一步處理建議等情況。
（五） 項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算表和財(cái)政資金支出明細(xì)表（參與單位需同時(shí)在表格上蓋章或提供書面材料并蓋章），立項(xiàng)經(jīng)費(fèi)20萬元（含）以上項(xiàng)目須同時(shí)提供項(xiàng)目科技經(jīng)費(fèi)使用的專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告；財(cái)政資金未使用的部分須提供有關(guān)證明材料，無須提交資金支出明細(xì)表及審計(jì)報(bào)告。
（六） 已取得的相關(guān)成果及證明材料。
市科技局根據(jù)專項(xiàng)資金管理要求及合同書規(guī)定，可要求項(xiàng)目承擔(dān)單位提交其他相關(guān)材料。
對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位提交的終止結(jié)題申請(qǐng)，各項(xiàng)目主管部門應(yīng)逐級(jí)審核上報(bào)，市科技局組織或委托主管部門組織專家、第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)出具評(píng)估意見，并根據(jù)評(píng)估意見發(fā)出項(xiàng)目終止結(jié)題通知。專家或第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的評(píng)估意見，須包括項(xiàng)目終止原因、責(zé)任判定、科研信用評(píng)價(jià)、處理建議等內(nèi)容。
未使用完畢的項(xiàng)目財(cái)政資金，由市科技局會(huì)同市財(cái)政局統(tǒng)一收回。如發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目承擔(dān)單位、參與單位和課題組成員存在弄虛作假、故意拖延、違規(guī)使用經(jīng)費(fèi)等情況，須追回全部或部分已使用的財(cái)政資金，并登記不良科研信用記錄，一定年限內(nèi)停止其申報(bào)市本級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目及推薦其申報(bào)省級(jí)以上各類科技計(jì)劃項(xiàng)目的資格，發(fā)現(xiàn)有違法行為的移交有關(guān)部門處理；如項(xiàng)目管理和經(jīng)費(fèi)使用規(guī)范合理，且無明顯人為過錯(cuò)的，不列入不良科研信用記錄。
第十一條 【被終止結(jié)題】
凡有下列情況之一的，市科技局可執(zhí)行項(xiàng)目終止結(jié)題（即被動(dòng)終止結(jié)題）。
（一） 項(xiàng)目承擔(dān)單位未按時(shí)提交合同書電子文檔或紙質(zhì)合同書；或因提交的合同書與申報(bào)書內(nèi)容產(chǎn)生重大差異等原因，未能通過市科技局有關(guān)業(yè)務(wù)科室合同審核程序的。
（二）項(xiàng)目立項(xiàng)后，因承擔(dān)單位原因?qū)е马?xiàng)目進(jìn)度嚴(yán)重滯后，項(xiàng)目超過一年或項(xiàng)目實(shí)施周期過半仍完全或基本沒有使用財(cái)政資金的。
（三） 項(xiàng)目合同書逾期超過一年，經(jīng)過多次催促仍拒不申請(qǐng)驗(yàn)收結(jié)題的；或者在驗(yàn)收結(jié)題過程中存在消極推諉、弄虛作假等嚴(yán)重不當(dāng)行為的。
（四） 項(xiàng)目承擔(dān)單位經(jīng)核實(shí)已停止經(jīng)營活動(dòng)或注銷的。
（五） 項(xiàng)目承擔(dān)單位或負(fù)責(zé)人在項(xiàng)目技術(shù)開發(fā)、經(jīng)費(fèi)使用、科研信用等方面出現(xiàn)重大違規(guī)違法行為，導(dǎo)致項(xiàng)目實(shí)施無法進(jìn)行或面臨重大風(fēng)險(xiǎn)的。
（六） 按照本辦法第十條規(guī)定應(yīng)主動(dòng)申請(qǐng)終止結(jié)題但故意拖延不辦理的，或者有其他原因需要被動(dòng)終止結(jié)題的。
各級(jí)項(xiàng)目主管部門、市科技局有關(guān)業(yè)務(wù)科室應(yīng)認(rèn)真履行項(xiàng)目監(jiān)管職責(zé)，主動(dòng)查找并及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，按本辦法有關(guān)規(guī)定提出被動(dòng)終止結(jié)題項(xiàng)目的有關(guān)處理建議。市科技局按照內(nèi)部管理流程就終止結(jié)題建議組織專家進(jìn)行評(píng)估論證，并會(huì)同市財(cái)政局研究提出處理意見。專家出具的評(píng)估意見，須包括項(xiàng)目終止原因、責(zé)任判定、科研信用評(píng)價(jià)、處理建議等內(nèi)容。
市科技局對(duì)擬執(zhí)行被動(dòng)終止結(jié)題的項(xiàng)目進(jìn)行公示，并負(fù)責(zé)對(duì)實(shí)名反映的異議和申辯等情況進(jìn)行處理。被動(dòng)終止結(jié)題項(xiàng)目的公示信息包括項(xiàng)目基本情況、終止原因及處理意見等。
經(jīng)公示無異議，市科技局發(fā)出項(xiàng)目終止結(jié)題通知，并作出相應(yīng)的處理。處理措施包括對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位、法人代表和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人登記不良科研信用記錄，3年內(nèi)取消其申報(bào)市本級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目的資格，不推薦其申報(bào)省級(jí)以上各類科技計(jì)劃項(xiàng)目，發(fā)現(xiàn)有違法行為的移交相關(guān)部門處理。被動(dòng)終止結(jié)題的項(xiàng)目，由市科技局會(huì)同市財(cái)政局追繳全部的財(cái)政資金。
第十二條 【終止結(jié)題責(zé)任】
對(duì)終止結(jié)題項(xiàng)目的參與單位一并進(jìn)行責(zé)任判定。對(duì)有明顯人為過錯(cuò)的，參照對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位的處理辦法予以相應(yīng)的處理。屬以下情況的，可不追究參與單位的責(zé)任：
（一） 已按照合同約定完成自己承擔(dān)的目標(biāo)任務(wù)，且對(duì)財(cái)政資金使用合理合規(guī)的。
（二） 因項(xiàng)目承擔(dān)單位過錯(cuò)，導(dǎo)致其無法參與項(xiàng)目實(shí)施，且愿主動(dòng)繳回財(cái)政資金的。
（三） 在終止結(jié)題前，及時(shí)向項(xiàng)目承擔(dān)單位主管部門、市科技局反映項(xiàng)目及項(xiàng)目承擔(dān)單位有關(guān)問題，積極配合終止結(jié)題工作，且自身沒有明顯過錯(cuò)和違規(guī)違法行為的。
（四） 其他合理合規(guī)原因。
第十三條 【終止結(jié)題辦理】
辦理項(xiàng)目終止結(jié)題事項(xiàng)時(shí)，各級(jí)科技部門要加強(qiáng)與同級(jí)財(cái)政部門的溝通協(xié)調(diào)，共同處理財(cái)政資金收回。
省級(jí)以上科技項(xiàng)目的終止結(jié)題，按有關(guān)規(guī)定辦理。
第十四條 【責(zé)任追究】
有關(guān)人員、驗(yàn)收組專家在項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)價(jià)過程中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊，或者干擾驗(yàn)收工作的，市科技局視情節(jié)依法追究責(zé)任。
第十五條 【項(xiàng)目歸檔】
項(xiàng)目所有資料由有關(guān)業(yè)務(wù)科室歸檔管理。
第十六條 【項(xiàng)目解釋】
本辦法由市科技局科技項(xiàng)目評(píng)審（驗(yàn)收）領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)解釋。
第十七條 【生效】
本辦法自發(fā)布之日起施行。本辦法內(nèi)容與之前有關(guān)規(guī)定不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。
2014年12月17日
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