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2020-11-02 10:13 一、起草必要性
我市在設(shè)立產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金過程中需要建立制度支撐和機(jī)制保障，為進(jìn)一步提高財(cái)政資金使用效益，發(fā)揮好財(cái)政資金杠桿作用，規(guī)范產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金管理，促進(jìn)政府投資基金持續(xù)健康運(yùn)行，依據(jù)相關(guān)規(guī)定和經(jīng)市政府審議通過《汕尾市產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金設(shè)立方案》的要求，起草了《汕尾市產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金管理辦法》（以下簡稱“《辦法》”）。
二、起草經(jīng)過
《辦法》的起草過程中，我們多次召集了市國資委、市投控公司以及有關(guān)基金管理機(jī)構(gòu)對《辦法》的內(nèi)容及相關(guān)法律、法規(guī)進(jìn)行了研究，研究《辦法》的規(guī)定是否與財(cái)政部、發(fā)改委有關(guān)政府投資基金管理規(guī)定相符合，同時(shí)起草過程中還與廣東省財(cái)政廳進(jìn)行了溝通,得到省財(cái)政廳的很多指導(dǎo)。
三、主要內(nèi)容
本《辦法》共分為8章、46條,第一章主要明確了制定《辦法》的目的、依據(jù)及產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金的功能定位和發(fā)展思路。第二章為產(chǎn)業(yè)基金機(jī)構(gòu)職責(zé)，共7條，規(guī)定了基金管委會、管委會辦公室、基金投委會、管理公司、管理人各自的職責(zé)及管理費(fèi)支付、基金管理架構(gòu)調(diào)整的審批。第三章為產(chǎn)業(yè)基金投資原則，共7條，規(guī)定產(chǎn)業(yè)基金投資方向、投資模式和投資地域，產(chǎn)業(yè)基金主要投向推動汕尾市傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展以及符合汕尾市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃要求的重大戰(zhàn)略性項(xiàng)目。規(guī)定了產(chǎn)業(yè)基金投資結(jié)構(gòu)安排、退出原則、退出方式和投資負(fù)面清單。第四章為產(chǎn)業(yè)基金投資決策共7條，明確規(guī)定產(chǎn)業(yè)基金的投資決策應(yīng)進(jìn)行立項(xiàng)評審、盡職調(diào)查、投委會前置審議和管委會審議決策。明確產(chǎn)業(yè)基金投資項(xiàng)目的權(quán)益調(diào)整、退出決策、決策時(shí)效及例外情形。第五章為產(chǎn)業(yè)基金的收益分配，共3條，規(guī)定產(chǎn)業(yè)基金收益分配原則、滾動投資和讓利安排。第六章為產(chǎn)業(yè)基金風(fēng)險(xiǎn)控制，共7條。規(guī)定產(chǎn)業(yè)基金及其所投資項(xiàng)目的虧損應(yīng)由出資方共同承擔(dān)；規(guī)定產(chǎn)業(yè)基金資產(chǎn)須委托商業(yè)銀行托管；規(guī)定產(chǎn)業(yè)基金投資項(xiàng)目實(shí)施前暫時(shí)閑置的資金可進(jìn)行低風(fēng)險(xiǎn)且高流動性的現(xiàn)金管理；規(guī)定產(chǎn)業(yè)基金管理公司要建立健全包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制流程在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)范體系及內(nèi)部控制制度；規(guī)定產(chǎn)業(yè)基金管理公司應(yīng)通過信息化手段加強(qiáng)管理，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)；規(guī)定產(chǎn)業(yè)基金管理公司應(yīng)建立健全基金運(yùn)行信息披露制度和報(bào)告制度；規(guī)定采取專項(xiàng)子基金運(yùn)作模式及在一定情形下，產(chǎn)業(yè)基金可無需其他出資人同意，按照投資項(xiàng)目決策程序報(bào)批后選擇退出。第七章產(chǎn)業(yè)基金考核監(jiān)督，共5條。規(guī)定產(chǎn)業(yè)基金的監(jiān)管、績效考核、績效評價(jià)要點(diǎn)。明確市發(fā)展改革、審計(jì)等部門依職責(zé)對產(chǎn)業(yè)基金進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督檢查；規(guī)定產(chǎn)業(yè)基金及基金管理公司要接受出資人或其委托的第三方中介機(jī)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)基金投資運(yùn)作重大事項(xiàng)及財(cái)務(wù)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；第八章為附則，包括3條。明確基金管委會辦公室及相關(guān)成員單位、產(chǎn)業(yè)基金管理公司根據(jù)本辦法制訂產(chǎn)業(yè)基金相關(guān)配套管理制度并按規(guī)定程序報(bào)批；明確本辦法由市財(cái)政局會同基金管委會辦公室負(fù)責(zé)解釋及《辦法》的實(shí)施起始期。
四、《辦法》征求意見情況
《辦法》征求意見稿書面征求了市直16個部門、單位的意見，其中13個部門及掛網(wǎng)征集公眾意見，均無修改意見。市發(fā)改、金融、投資促進(jìn)等部門提出了一些意見和建議，其中，采納了市發(fā)改局和市投資促進(jìn)局的意見，市金融局提出的意見不予采納，主要理由：產(chǎn)業(yè)基金的設(shè)立目的是扶持汕尾產(chǎn)業(yè)發(fā)展，全部投向汕尾地區(qū)和視同投向汕尾地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展項(xiàng)目。
按照市司法局提出的合法性審查意見，我局采納了市司法局提出的意見，并進(jìn)行修改完善。在第八條中增加了“審定產(chǎn)業(yè)基金投資決策委員會議事規(guī)則”；將第十一條修改為“采取私募方式募集社會資金，導(dǎo)入產(chǎn)業(yè)基金各期基金”；第四十四條予以刪除。第十三條將年度管理費(fèi)上限設(shè)定為不超過產(chǎn)業(yè)基金出資總規(guī)模的2%，該標(biāo)準(zhǔn)并不偏高。事實(shí)上，市場上直投基金管理費(fèi)的最常見提取比例為2%-3%。該標(biāo)準(zhǔn)僅規(guī)定一個區(qū)間，實(shí)際支付標(biāo)準(zhǔn)按照市政府審議通過的《汕尾市產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金設(shè)立方案》第五點(diǎn)（三）款之規(guī)定，即按基金出資總規(guī)模的1.3%支付，較一般市場標(biāo)準(zhǔn)低。同時(shí)，《辦法》規(guī)范范圍亦包括產(chǎn)業(yè)基金后續(xù)各期，而后續(xù)各期可能存在市場化募集和市場化機(jī)構(gòu)管理情形，因此有必要在管理費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定一個合理區(qū)間?！掇k法》經(jīng)市財(cái)政局法規(guī)部門合法性、公平競爭審查，局黨組會議研究通過，并經(jīng)市司法局進(jìn)行合法性審查通過。
五、與市政府分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)有關(guān)情況
8月19日我局就加強(qiáng)我市產(chǎn)業(yè)投資基金管理工作思路和《基金管理辦法》的具體內(nèi)容，向市政府林少文常務(wù)副市長作了專題匯報(bào)，少文同志要求我局根據(jù)市政府召開汕尾市政府產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金交流座談會議精神及逯峰市長的指示精神，制定切實(shí)可行的政府投資基金管理辦法，加強(qiáng)我市產(chǎn)業(yè)基金管理工作，管好用好我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金，并綜合各有關(guān)單位所提的意見進(jìn)一步完善好基金管理辦法，盡快上報(bào)市政府審定。我局根據(jù)少文同志的指示，及時(shí)對相關(guān)單位提出的意見進(jìn)行綜合分析，與市國資委、投控公司進(jìn)行了溝通，并修改完善好《基金管理辦法》，盡快上報(bào)市政府審定。
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