您現(xiàn)在所在的位置 :
首頁(yè) > 汕尾市財(cái)政局 > 政務(wù)公開 > 政策文件 > 地方政策法規(guī)
2020-11-02 09:57汕財(cái)規(guī)〔2020〕1號(hào)
市直各有關(guān)單位：
經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)將《汕尾市產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金管理辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。執(zhí)行過程中遇到的問題，請(qǐng)徑向市財(cái)政局反映。
附件：《汕尾市產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金管理辦法》
汕尾市財(cái)政局
2020年10月30日
附件：
汕尾市產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金管理辦法
第一章 總 則
第一條【目的及依據(jù)】為推動(dòng)汕尾市社會(huì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，把握“灣+區(qū)+帶”區(qū)域發(fā)展新機(jī)遇，貫徹落實(shí)市委、市政府全力“奮戰(zhàn)三大行動(dòng)、奮進(jìn)靚麗明珠”的重要部署，充分發(fā)揮政府產(chǎn)業(yè)投資基金在貫徹產(chǎn)業(yè)政策、引導(dǎo)和擴(kuò)大社會(huì)投資、促進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革等方面的作用，根據(jù)財(cái)政部《政府投資基金暫行管理辦法》(財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào))、《關(guān)于加強(qiáng)政府投資基金管理 提高財(cái)政出資效益的通知》(財(cái)預(yù)〔2020〕7號(hào))和《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)〈政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法〉的通知》(發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2016〕2800號(hào))等有關(guān)規(guī)定并結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。
第二條【功能定位】汕尾市產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金（以下簡(jiǎn)稱產(chǎn)業(yè)基金）由市政府主導(dǎo)設(shè)立,其設(shè)立宗旨是發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿作用，實(shí)現(xiàn)政府主導(dǎo)與市場(chǎng)化運(yùn)作的有效結(jié)合，引導(dǎo)金融資本和社會(huì)資本支持我市實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，推動(dòng)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)，促進(jìn)優(yōu)質(zhì)資本、項(xiàng)目、技術(shù)、人才在我市聚集。
第三條【發(fā)展思路】產(chǎn)業(yè)基金遵循“產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則，按照“整體設(shè)計(jì)、分期募集、政府讓利、滾動(dòng)發(fā)展”的總體思路，采取市場(chǎng)化方式進(jìn)行運(yùn)作管理，充分貫徹落實(shí)市委、市政府發(fā)展戰(zhàn)略。
第四條【目標(biāo)規(guī)模】產(chǎn)業(yè)基金分期募集目標(biāo)規(guī)模為80億元。
第五條【資金來源】產(chǎn)業(yè)基金資金來源主要包括：
（一）財(cái)政一般公共預(yù)算、政府性基金預(yù)算、國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算安排的資金；
（二）國(guó)家級(jí)產(chǎn)業(yè)投資基金及省級(jí)政府投資基金，以及其他專項(xiàng)支持資金；
（三）機(jī)構(gòu)投資者出資及其他社會(huì)資本；
（四）產(chǎn)業(yè)基金的投資收益及其他增值收益，以及產(chǎn)業(yè)基金投資期內(nèi)實(shí)現(xiàn)退出（含部分退出）、清算分配的項(xiàng)目投資本金；
（五）個(gè)人、企業(yè)或社會(huì)組織無償捐贈(zèng)的資金；
（六）其他資金來源。
第六條【首期基金】產(chǎn)業(yè)基金首期基金認(rèn)繳出資總規(guī)模不低于10億元，存續(xù)期不低于10年。市政府可以根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要，決定基金后續(xù)各期規(guī)模和存續(xù)期限。
第七條【組織形式】產(chǎn)業(yè)基金首期基金的組織形式為有限合伙制，名稱為汕尾市產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金（有限合伙）。后續(xù)各期基金可根據(jù)情況采用有限合伙制或公司制組織形式。
第二章 機(jī)構(gòu)職責(zé)
第八條【基金管委會(huì)】市政府設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金投資管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱基金管委會(huì)），負(fù)責(zé)基金的重大事項(xiàng)決策和協(xié)調(diào)?；鸸芪瘯?huì)主任由市政府主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，副主任由分管相關(guān)領(lǐng)域的市領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，市國(guó)資、財(cái)政、發(fā)改、工信、金融、科技、商務(wù)、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、文廣旅體、投資促進(jìn)等部門負(fù)責(zé)人以及產(chǎn)業(yè)基金管理公司主要負(fù)責(zé)人、行業(yè)專家擔(dān)任委員?；鸸芪瘯?huì)主要職責(zé)包括：
（一）根據(jù)國(guó)家、省和我市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)政策和投資政策導(dǎo)向，確定或調(diào)整產(chǎn)業(yè)基金的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，統(tǒng)籌實(shí)施政策指導(dǎo)、監(jiān)督管理、績(jī)效考核等；
（二）研究制定支持產(chǎn)業(yè)基金發(fā)展的相關(guān)政策；
（三）審議產(chǎn)業(yè)基金管理辦法修訂草案，審定基金管委會(huì)議事規(guī)則、產(chǎn)業(yè)基金及產(chǎn)業(yè)基金管理公司績(jī)效評(píng)價(jià)等投資運(yùn)營(yíng)管理相關(guān)制度，審定產(chǎn)業(yè)基金投資決策委員會(huì)議事規(guī)則；
（四）審定產(chǎn)業(yè)基金年度投資計(jì)劃、投資項(xiàng)目收益分配、退出清算方案以及政府出資讓利方案；
（五）審議產(chǎn)業(yè)基金擬投項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向及投資方向符合性并形成明確審議意見；
（六）審定產(chǎn)業(yè)基金管理人及其更換；
（七）審定產(chǎn)業(yè)基金托管銀行及其更換；
（八）審議產(chǎn)業(yè)基金年度運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告；
（九）審定產(chǎn)業(yè)基金績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果及應(yīng)用方案；
（十）市政府授權(quán)的其他事宜。
第九條【基金管委會(huì)辦公室】基金管委會(huì)下設(shè)辦公室，設(shè)在市國(guó)資委，承擔(dān)基金管委會(huì)日常工作?；鸸芪瘯?huì)辦公室主要職責(zé)包括：
（一）負(fù)責(zé)牽頭組織做好基金管委會(huì)審議決策事項(xiàng)的前期工作；
（二）負(fù)責(zé)建立基金管委會(huì)成員單位工作協(xié)調(diào)機(jī)制，支持基金管委會(huì)高效有序運(yùn)作；
（三）負(fù)責(zé)牽頭擬訂產(chǎn)業(yè)基金整體（含首期）及后續(xù)各期基金的設(shè)立方案；
（四）負(fù)責(zé)牽頭擬訂基金管委會(huì)議事規(guī)則；
（五）負(fù)責(zé)會(huì)同基金管委會(huì)相關(guān)成員單位擬訂產(chǎn)業(yè)基金及產(chǎn)業(yè)基金管理公司績(jī)效評(píng)價(jià)制度并實(shí)施年度績(jī)效評(píng)價(jià)，形成年度績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果及應(yīng)用方案；
（六）組織收集投資項(xiàng)目信息，并向產(chǎn)業(yè)基金管理公司推薦；
（七）完成基金管委會(huì)交辦的其他工作。
第十條 【基金投委會(huì)】產(chǎn)業(yè)基金設(shè)投資決策委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱基金投委會(huì)），負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)基金具體項(xiàng)目投資及退出決策、實(shí)施監(jiān)督及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，執(zhí)行基金管委會(huì)及基金出資人會(huì)議有關(guān)決議。
基金投委會(huì)由產(chǎn)業(yè)基金管理公司經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)核心成員組成，按照市場(chǎng)化原則制訂投委會(huì)議事規(guī)則并報(bào)基金管委會(huì)審定?；鸸芪瘯?huì)相關(guān)成員單位可向基金投委會(huì)派出不具有表決權(quán)的觀察員列席基金投委會(huì)會(huì)議。
第十一條【管理公司】設(shè)立汕尾市產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱產(chǎn)業(yè)基金管理公司）。產(chǎn)業(yè)基金管理公司主要職責(zé)包括：
（一）按照本辦法規(guī)定及基金管委會(huì)決定，作為產(chǎn)業(yè)基金管理人，承擔(dān)產(chǎn)業(yè)基金投資運(yùn)營(yíng)管理職責(zé)；
（二）按照監(jiān)管要求和市場(chǎng)化原則，形成基金投資運(yùn)營(yíng)管理、風(fēng)險(xiǎn)防控、內(nèi)部控制及投資管理團(tuán)隊(duì)激勵(lì)約束機(jī)制等完備的內(nèi)部規(guī)章制度體系；
（三）采取私募方式募集社會(huì)資金，導(dǎo)入產(chǎn)業(yè)基金各期基金；
（四）對(duì)符合產(chǎn)業(yè)基金投資原則的擬投資項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)評(píng)審，組織對(duì)立項(xiàng)項(xiàng)目展開行業(yè)研判、盡職調(diào)查及合作談判，并向基金投委會(huì)提出項(xiàng)目投資方案建議；
（五）按照基金投委會(huì)審議通過的投資方案，與擬投項(xiàng)目相關(guān)方開展合同磋商、簽署投資協(xié)議并實(shí)施投資；
（六）對(duì)已投資項(xiàng)目（含專項(xiàng)子基金所投資的底層資產(chǎn)）開展投后管理，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目落地；
（七）擬訂產(chǎn)業(yè)基金年度投資計(jì)劃、投資項(xiàng)目收益分配、退出清算方案以及政府出資讓利方案；
（八）起草產(chǎn)業(yè)基金年度運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告；
（九）按照產(chǎn)業(yè)基金及基金管理公司績(jī)效評(píng)價(jià)管理制度做好年度績(jī)效自評(píng)價(jià)相關(guān)工作；
（十）按照國(guó)家政策要求做好產(chǎn)業(yè)基金在有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的信用信息登記或備案以及相關(guān)信息披露工作；
（十一）定期向基金管委會(huì)及其辦公室報(bào)告產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)行情況，及時(shí)報(bào)告基金運(yùn)行過程中的重大事項(xiàng)或所投項(xiàng)目重大情況；
（十二）基金管委會(huì)及其辦公室安排的其他工作。
第十二條【管理人】基金管委會(huì)可根據(jù)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目運(yùn)作情況，決定由市場(chǎng)化基金管理人單獨(dú)或與產(chǎn)業(yè)基金管理公司共同受托管理產(chǎn)業(yè)基金各期基金。產(chǎn)業(yè)基金選擇市場(chǎng)化基金管理人，按照國(guó)家有關(guān)政府投資基金政策規(guī)定的基金管理人相關(guān)條件執(zhí)行，其承擔(dān)的投資運(yùn)營(yíng)管理具體職責(zé)在基金委托管理協(xié)議中約定。
本辦法第十一條規(guī)定的產(chǎn)業(yè)基金管理公司相關(guān)職責(zé)約定由市場(chǎng)化基金管理人承擔(dān)的，從其約定，產(chǎn)業(yè)基金管理公司負(fù)相應(yīng)監(jiān)督協(xié)調(diào)責(zé)任。
第十三條【管理費(fèi)】產(chǎn)業(yè)基金按照市場(chǎng)慣例向管理人支付管理費(fèi)。年度管理費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)原則上不超過產(chǎn)業(yè)基金出資總規(guī)模的2%。
第十四條【調(diào)整審批】根據(jù)產(chǎn)業(yè)基金實(shí)際運(yùn)作需要，經(jīng)基金管委會(huì)審議并報(bào)市政府批準(zhǔn)，產(chǎn)業(yè)基金管理架構(gòu)可根據(jù)其功能特點(diǎn)和運(yùn)作管理要求相應(yīng)調(diào)整。
第三章 投資原則
第十五條【投資方向】產(chǎn)業(yè)基金主要投向推動(dòng)汕尾市傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展以及符合汕尾市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃要求的重大戰(zhàn)略性項(xiàng)目，重點(diǎn)承接粵港澳大灣區(qū)新一代信息技術(shù)、高端裝備制造、綠色低碳、生物醫(yī)藥、新能源、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、新材料、海洋經(jīng)濟(jì)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、現(xiàn)代物流等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)輻射、轉(zhuǎn)移項(xiàng)目。
第十六條【投資模式】產(chǎn)業(yè)基金主要通過直接股權(quán)投資、戰(zhàn)略合作投資及專項(xiàng)子基金等模式投資具體產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目。
直接股權(quán)投資模式是指根據(jù)不同類別的投資對(duì)象，采取注入資本金（新設(shè)投資實(shí)體）、直接參股（增資擴(kuò)股、股權(quán)受讓）、參與定向增發(fā)或認(rèn)購(gòu)優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)債等股權(quán)投資形式。戰(zhàn)略合作投資模式是指針對(duì)特定項(xiàng)目引進(jìn)戰(zhàn)略合作伙伴進(jìn)行投資或聯(lián)合投資，投資方向側(cè)重戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目和高新技術(shù)企業(yè)項(xiàng)目。專項(xiàng)子基金模式是指產(chǎn)業(yè)基金與上下級(jí)財(cái)政資金及金融資本或社會(huì)資本合作設(shè)立或以增資方式參與現(xiàn)有基金等方式，設(shè)立股權(quán)投資基金或并購(gòu)基金或特殊目的實(shí)體（SPV），針對(duì)具體產(chǎn)業(yè)投資項(xiàng)目實(shí)施投資。
第十七條【投資地域】產(chǎn)業(yè)基金可投資金原則上全部投資于汕尾地區(qū)。
產(chǎn)業(yè)基金投資于以下項(xiàng)目視為在汕尾地區(qū)的投資：一是汕尾市以外的被投資企業(yè)注冊(cè)地遷至汕尾，或被汕尾注冊(cè)登記企業(yè)收購(gòu)（限于控股型收購(gòu)或戰(zhàn)略性參股）的情形；二是注冊(cè)在汕尾以外的被投資企業(yè)通過設(shè)立子公司形式將主要生產(chǎn)或研發(fā)基地落戶汕尾的情形；三是支持汕尾注冊(cè)登記企業(yè)在市外投資、并購(gòu)項(xiàng)目的情形；四是為引入重大戰(zhàn)略項(xiàng)目而在市外開展的協(xié)同投資或資源互換類投資的情形；五是為培育汕尾地區(qū)上市公司而實(shí)施的投資的情形；六是產(chǎn)業(yè)基金有權(quán)管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。
第十八條【結(jié)構(gòu)化安排】產(chǎn)業(yè)基金通過專項(xiàng)子基金等形式開展投資的，可在國(guó)家法規(guī)政策允許的范圍內(nèi)對(duì)專項(xiàng)子基金進(jìn)行結(jié)構(gòu)化安排，產(chǎn)業(yè)基金根據(jù)需要以不同層級(jí)的投資人身份參與項(xiàng)目投資，但不得通過向其他出資人承諾投資本金不受損失等形式增加政府隱性債務(wù)。
第十九條【退出原則】產(chǎn)業(yè)基金退出原則上應(yīng)按照“事先約定、市場(chǎng)運(yùn)作、程序規(guī)范、有效監(jiān)管”的要求進(jìn)行操作。
第二十條【退出方式】產(chǎn)業(yè)基金投資項(xiàng)目應(yīng)在投資協(xié)議及相關(guān)合同中載明退出條件和退出方式，在達(dá)到投資年限或約定退出條件時(shí)，應(yīng)適時(shí)以股權(quán)/基金份額轉(zhuǎn)讓、股票減持、股東回購(gòu)以及清算等方式實(shí)現(xiàn)退出。退出時(shí)，除按約定價(jià)格或公開市場(chǎng)交易價(jià)格退出的以外，產(chǎn)業(yè)基金管理公司應(yīng)聘請(qǐng)符合資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)對(duì)所持股權(quán)或基金份額進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)和資產(chǎn)評(píng)估，作為確定退出價(jià)格的重要參考。
第二十一條【投資負(fù)面清單】產(chǎn)業(yè)基金必須遵守國(guó)家法律法規(guī)，對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資額不得超過基金資產(chǎn)總值的20%，不得從事以下業(yè)務(wù)：
（一）投資二級(jí)市場(chǎng)股票（參與上市公司并購(gòu)重組或上市公司定向增發(fā)除外）、期貨、房地產(chǎn)、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；
（二）融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；
（三）向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)；
（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借（以股權(quán)投資為目的的可轉(zhuǎn)債除外）；
（五）進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；
（六）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金。
經(jīng)基金管委會(huì)批準(zhǔn)的創(chuàng)新業(yè)務(wù)不受上述條款限制，法律法規(guī)規(guī)定禁止的除外。
第四章 投資決策
第二十二條【立項(xiàng)評(píng)審】產(chǎn)業(yè)基金管理公司對(duì)符合基金投資要求的潛在投資項(xiàng)目進(jìn)行篩選，設(shè)立項(xiàng)目評(píng)審會(huì)對(duì)投資團(tuán)隊(duì)申請(qǐng)立項(xiàng)的項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審。
第二十三條【盡職調(diào)查】通過立項(xiàng)評(píng)審的項(xiàng)目，產(chǎn)業(yè)基金管理公司組織投資團(tuán)隊(duì)開展行業(yè)研究、法律和財(cái)務(wù)盡職調(diào)查及商業(yè)談判，形成投資方案建議書提交項(xiàng)目評(píng)審會(huì)預(yù)審。視項(xiàng)目情況，產(chǎn)業(yè)基金管理公司可委托外部中介機(jī)構(gòu)協(xié)助開展行業(yè)研究或盡職調(diào)查相關(guān)工作。
第二十四條【投委會(huì)前置審議】通過預(yù)審的項(xiàng)目，提交基金投委會(huì)按照投委會(huì)議事規(guī)則對(duì)投資團(tuán)隊(duì)提交的投資方案建議書等項(xiàng)目資料進(jìn)行審議并作出前置決策。
第二十五條【管委會(huì)審議決策】完成基金投委會(huì)前置審議決策的項(xiàng)目，應(yīng)提交基金管委會(huì)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向及投資方向符合性審查，凡被管委會(huì)否決的，不得實(shí)施?；鸸芪瘯?huì)及基金投委會(huì)形成的項(xiàng)目有效決策文件是產(chǎn)業(yè)基金管理公司與擬投項(xiàng)目相關(guān)方開展合同磋商、簽署投資協(xié)議并實(shí)施投資的依據(jù)。
第二十六條【權(quán)益調(diào)整、退出決策】產(chǎn)業(yè)基金投資項(xiàng)目的權(quán)益調(diào)整及退出，按照項(xiàng)目投資決策程序，由投資團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)形成權(quán)益調(diào)整或退出方案，分別完成評(píng)審會(huì)預(yù)審、基金投委會(huì)前置審議及管委會(huì)審議決策程序，并由產(chǎn)業(yè)基金管理公司負(fù)責(zé)組織實(shí)施。
第二十七條【決策時(shí)效】對(duì)項(xiàng)目投資形成的決策原則上須在6個(gè)月內(nèi)執(zhí)行（簽訂有法律約束力的協(xié)議等項(xiàng)目交易文件）。項(xiàng)目投資事項(xiàng)經(jīng)批準(zhǔn)后超過6個(gè)月，仍未簽署相關(guān)交易法律文件的，項(xiàng)目投資決策文件失效，擬繼續(xù)推進(jìn)該項(xiàng)目實(shí)施的，需重新履行相關(guān)決策程序。產(chǎn)業(yè)基金管理公司應(yīng)及時(shí)將項(xiàng)目相關(guān)情況報(bào)告基金管委會(huì)辦公室。
第二十八條【例外情形】產(chǎn)業(yè)基金與國(guó)家級(jí)產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金、省級(jí)政府投資基金以及國(guó)內(nèi)外知名金融投資機(jī)構(gòu)合作開展項(xiàng)目或基金投資，需突破本辦法規(guī)定的，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行或由基金管委會(huì)按照“一事一議”方式核準(zhǔn)。
第五章 收益分配
第二十九條【分配原則】產(chǎn)業(yè)基金各出資方應(yīng)當(dāng)按照“收益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則，明確約定收益處理和虧損負(fù)擔(dān)方式，政府出資主體應(yīng)以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。
產(chǎn)業(yè)基金項(xiàng)目投資分配、退出清算時(shí)產(chǎn)生的歸屬于政府出資的本金和投資收益，除按本辦法規(guī)定繼續(xù)用于產(chǎn)業(yè)基金滾動(dòng)使用外，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)上繳國(guó)庫(kù)。
第三十條【滾動(dòng)投資】產(chǎn)業(yè)基金在投資期內(nèi)通過項(xiàng)目投資分配、退出清算所獲得的投資本金及收益應(yīng)及時(shí)繳入產(chǎn)業(yè)基金托管賬戶，用于產(chǎn)業(yè)基金滾動(dòng)投資發(fā)展。
第三十一條【讓利安排】對(duì)產(chǎn)業(yè)基金投資于初創(chuàng)期、中早期以及政府主導(dǎo)的外溢性強(qiáng)、投資期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)性高、收益率低的投資項(xiàng)目，政府出資部分實(shí)現(xiàn)收益的，可以向社會(huì)資本和產(chǎn)業(yè)基金管理公司進(jìn)行讓利。政府出資與社會(huì)資本在產(chǎn)業(yè)基金層面及具體項(xiàng)目層面合作投資的，可以事先在章程或協(xié)議中通過設(shè)置投資規(guī)定區(qū)域內(nèi)的金額及倍數(shù)、帶動(dòng)社會(huì)投資金額及倍數(shù)、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益等指標(biāo)明確讓利條件。政府出資或產(chǎn)業(yè)基金退出時(shí)，經(jīng)考核達(dá)到章程或協(xié)議約定的讓利條件的，按照章程或協(xié)議約定進(jìn)行讓利。
不得超出政府出資所得稅后收益總額向相關(guān)主體讓渡收益；政府出資部分無收益或虧損的，不得采取政府補(bǔ)貼形式向相關(guān)合作方支付收益。具體讓利方案由產(chǎn)業(yè)基金管理公司制訂，報(bào)基金管委會(huì)審定。
第六章 風(fēng)險(xiǎn)控制
第三十二條 【保本保收益禁止】產(chǎn)業(yè)基金及其所投資項(xiàng)目的虧損應(yīng)由出資方共同承擔(dān)，汕尾政府出資主體不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。
第三十三條【托管銀行】產(chǎn)業(yè)基金資產(chǎn)須委托在汕尾市內(nèi)設(shè)有分支機(jī)構(gòu)的商業(yè)銀行托管，托管銀行由基金管委會(huì)審定。托管銀行接受產(chǎn)業(yè)基金委托并簽訂托管協(xié)議，按照托管協(xié)議負(fù)責(zé)賬戶管理、資金清算、資產(chǎn)保管等事務(wù)，對(duì)投資活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控，確保產(chǎn)業(yè)基金按規(guī)定方向投資。托管銀行應(yīng)定期向基金管理公司、基金管委會(huì)辦公室提交基金托管報(bào)告，并及時(shí)報(bào)告產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)行中的重大事項(xiàng)。
第三十四條【閑置投資】產(chǎn)業(yè)基金投資項(xiàng)目實(shí)施前暫時(shí)閑置的資金可進(jìn)行低風(fēng)險(xiǎn)且高流動(dòng)性的現(xiàn)金管理，包括銀行協(xié)議存款、可轉(zhuǎn)讓大額存單及高流動(dòng)性低風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品等固定收益類資產(chǎn)。
第三十五條【管理公司內(nèi)控建設(shè)】產(chǎn)業(yè)基金管理公司要按照國(guó)家有關(guān)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系建設(shè)的要求，建立健全包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制流程在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)范體系及內(nèi)部控制制度。產(chǎn)業(yè)基金管理公司及其工作人員應(yīng)自覺遵守行業(yè)自律要求和職業(yè)道德規(guī)范，勤勉盡責(zé)。
第三十六條 【風(fēng)控信息化】產(chǎn)業(yè)基金管理公司應(yīng)通過信息化手段加強(qiáng)管理，密切跟蹤產(chǎn)業(yè)基金所投資項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)。
第三十七條【報(bào)告制度】產(chǎn)業(yè)基金管理公司應(yīng)建立健全基金運(yùn)行信息披露制度，定期或不定期向基金管委會(huì)及其辦公室報(bào)告基金運(yùn)營(yíng)及相關(guān)重大事項(xiàng)情況。產(chǎn)業(yè)基金管理公司應(yīng)于每季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告產(chǎn)業(yè)基金季度/半年度運(yùn)營(yíng)情況，每年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)報(bào)送產(chǎn)業(yè)基金年度運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告、經(jīng)審計(jì)的產(chǎn)業(yè)基金年度財(cái)務(wù)報(bào)告、銀行托管報(bào)告等，并及時(shí)報(bào)告產(chǎn)業(yè)基金、所投資項(xiàng)目及基金管理公司的重大事項(xiàng)。
第三十八條【強(qiáng)制退出權(quán)】采取專項(xiàng)子基金運(yùn)作模式的，除與其他出資人在基金章程中約定退出方式外，有下述情況之一時(shí)，產(chǎn)業(yè)基金可無需其他出資人同意，按照投資項(xiàng)目決策程序報(bào)批后選擇退出：一是子基金組建方案確認(rèn)后超過一年，其他出資人未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的；二是產(chǎn)業(yè)基金撥付子基金賬戶一年以上，參股子基金未開展投資業(yè)務(wù)的；三是子基金未按協(xié)議約定投資的；四是發(fā)現(xiàn)其他危及基金安全或違背基金政策目標(biāo)等事前約定的退出情形的。
第七章 考核監(jiān)督
第三十九條 【基金監(jiān)管】 基金管委會(huì)負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)基金全面監(jiān)管，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)基金投向，確保實(shí)現(xiàn)市委、市政府戰(zhàn)略意圖?；鸸芪瘯?huì)辦公室按照基金管理有關(guān)規(guī)定履行產(chǎn)業(yè)基金日常監(jiān)管職責(zé)。市政府出資主體作為產(chǎn)業(yè)基金的出資人，從出資人角度掌握產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)營(yíng)情況。
第四十條【績(jī)效考核】基金管委會(huì)負(fù)責(zé)制定產(chǎn)業(yè)基金及產(chǎn)業(yè)基金管理公司的績(jī)效考核辦法?；鸸芪瘯?huì)辦公室應(yīng)會(huì)相關(guān)行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)做好基金事前績(jī)效評(píng)估，制定績(jī)效目標(biāo)和績(jī)效指標(biāo)，開展績(jī)效監(jiān)控，每年末基金實(shí)施績(jī)效自評(píng)。自評(píng)結(jié)果報(bào)財(cái)政部門和其他主要出資人審核。財(cái)政部門會(huì)同相關(guān)部門對(duì)基金實(shí)施全過程績(jī)效管理，并可組織對(duì)基金開展重點(diǎn)績(jī)效評(píng)價(jià)，主要評(píng)價(jià)政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、財(cái)務(wù)效益和管理水平?？?jī)效自評(píng)和重點(diǎn)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果作為基金存續(xù)、計(jì)提管理費(fèi)的重要依據(jù)。
第四十一條【績(jī)效評(píng)價(jià)要點(diǎn)】對(duì)產(chǎn)業(yè)基金的績(jī)效評(píng)價(jià)主要圍繞產(chǎn)業(yè)基金年度投資計(jì)劃執(zhí)行情況、社會(huì)資本放大作用、產(chǎn)業(yè)資源導(dǎo)入效果等情況進(jìn)行評(píng)估。
考核、評(píng)價(jià)等應(yīng)按照市場(chǎng)化原則，從產(chǎn)業(yè)基金整體效能出發(fā)綜合考察，不對(duì)單個(gè)項(xiàng)目的盈虧進(jìn)行具體評(píng)價(jià)。
第四十二條【業(yè)務(wù)指導(dǎo)及監(jiān)督檢查】市發(fā)展改革、審計(jì)等部門依職責(zé)對(duì)產(chǎn)業(yè)基金進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督檢查。
第四十三條【出資人監(jiān)督】產(chǎn)業(yè)基金及基金管理公司要接受出資人或其委托的第三方中介機(jī)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)基金投資運(yùn)作重大事項(xiàng)及財(cái)務(wù)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
第八章 附 則
第四十四條【配套制度】 基金管委會(huì)辦公室及相關(guān)成員單位、產(chǎn)業(yè)基金管理公司根據(jù)本辦法制訂產(chǎn)業(yè)基金相關(guān)配套管理制度并按規(guī)定程序報(bào)批。
第四十五條【解釋】本辦法由市財(cái)政局會(huì)同基金管委會(huì)辦公室負(fù)責(zé)解釋。
第四十六條【實(shí)施】本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。
粵公網(wǎng)安備44150202000004號(hào)